多选题

证券公司因包销而购入售后剩余股票达到某上市公司已发行股份的 11%,其持有的该部分股票在此后陆续卖出的行为,下列表述正确的有()

A. 若在6个月内卖出的,行为违法
B. 其卖出不受6个月时限的限制,收益归属于证券公司,损失也由证券公司承担
C. 其卖出不受6个月时限的限制,但收益应归属于发行股票的公司
D. 卖出时每减少5%应向证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,并予以公告

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多选题
证券公司因包销而购入售后剩余股票达到某上市公司已发行股份的 11%,其持有的该部分股票在此后陆续卖出的行为,下列表述正确的有()
A.若在6个月内卖出的,行为违法 B.其卖出不受6个月时限的限制,收益归属于证券公司,损失也由证券公司承担 C.其卖出不受6个月时限的限制,但收益应归属于发行股票的公司 D.卖出时每减少5%应向证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,并予以公告
答案
判断题
证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的,卖出该股票不受时间限制()
答案
单选题
证券公司持有一家上市公司已发行股份的__%以上的,该证券公司不得以该种股票质押申请贷款(因包销剩余而持有的除外)()
A.2 B.5 C.7 D.10
答案
主观题
证券公司因包销购入售后剩余股票而持有10%以上股份的,卖出该股票不受六个月时间的限制。( )
答案
单选题
证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的,卖出股票时间不受六个月时间限制。(  )
A.正确 B.错误
答案
单选题
当上市公司或其关联公司持有证券公司( )以上股份时,该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。
A.5% B.10% C.15% D.20%
答案
单选题
上市公司拟聘请某证券公司作为其独立财务顾问,下列事项影响该证券公司作为独立财务顾问的有()。Ⅰ证券公司派员工李某担任该上市公司的董事Ⅱ该证券公司去年曾为上市公司提供融资服务Ⅲ上市公司拥有该证券公司1.2%的股份Ⅳ证券公司在并购重组中为上市公司的本次交易对方提供顾问咨询服务Ⅴ证券公司的子公司持有上市公司4%的股权
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
答案
判断题
上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销。()
答案
单选题
上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的,卖出该股票不受六个月时间限制。()
A.正确 B.错误
答案
判断题
证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。( )
答案
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上市公司发行证券,应当由证券公司承销。( ) 上市公司发行证券,应当由证券公司承销。( ) 证券公司因包销而购入售后剩余股票达到股份有限公司已发行股份的11%,其持有的该部分股票在此后陆续卖出的行为应如何认定?()A.若在6个月内卖出的,行为违法B.其卖出不受6个月时限的限制,收益归属于证券公司,损失也由证券公司承担C.其卖出不受6个月时限的限制,但收益应归属于发行股票的公司D.卖出时每减少5%应向证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,并予以公 告 证券公司承诺在股票发行期结束时,将未售出的股票全部自行购入的包销,称之为() A上市公司为奖励本公司职工,从证券交易市场购入本公司的股票。在A上市公司尚未将该股票奖励职工之前而持有的本公司股份,下列表述符合《公司法》规定的有()。 证券公司承销股票,其代销、包销期最长不得超过()日。 出现下列()情形之一的,证券公司不得担任上市公司独立财务顾问。Ⅰ.证券公司持有上市公司4.01%的股份Ⅱ.证券公司选派代表担任上市公司董事Ⅲ.上市公司通过协议与他人共同持有财务顾问5.95%的股份Ⅳ.近1年财务顾问为上市公司提供融资服务 上市公司发行证券,应当由证券公司承销;非公开发行股票,发行对象均属于原前( )名股东的,可以由上市公司自行销售。 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式为( )。 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式称为( )。 证券公司股票质押贷款,是指证券公司以__的股票、证券投资基金券和上市公司可转换债券作质押,从商业银行获得资金的一种贷款方式() 企业通过证券公司购入上市公司股票所形成的股权投资取得的现金股利,应借记“其他货币资金——存出投资款”科目() 上市公司参股金融机构,是指上市公司参股或控股银行、证券公司、期货公司()等机构。 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为() 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为() 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是()方式。 ( )是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。 ()是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。 下列说法中,正确的是()。Ⅰ.证券包销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束后,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式Ⅱ.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式Ⅲ.余额包销是指证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式Ⅳ.根据《证券法》,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销 证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式()
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