单选题

在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解的基本情况不包括( )。

A. 客户的身份
B. 客户的财产与收入状况
C. 客户的风险承受能力
D. 客户的业余爱好

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单选题
在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解的基本情况不包括( )。
A.客户的身份 B.客户的财产与收入状况 C.客户的风险承受能力 D.客户的业余爱好
答案
多选题
在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的( )等基本情况,客户应当如实提供相关信息。
A.风险承受能力 B.资产与收入状况 C.投资偏好 D.身体状况
答案
单选题
在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的( )等基本情况,客户应当如实提供相关信息。Ⅰ.风险承受能力 Ⅱ.资产与收入状况Ⅲ.投资偏好 Ⅳ.身体状况
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的()基本情况,客户应当如实提供相关信息。I.客户的资产与收入状况II.客户的风险承受能力III.客户的投资偏好IV.客户的家庭成员
A.I、III、IV B.I、II、III、IV C.Ⅰ、II、III D.II、IV
答案
单选题
为了控制风险,下列关于《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求的说法正确的是()。I.证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由证券公司和客户自行承担投资风险II.在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况III.客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺IV.证券公司向客户介绍投资收
A.I、III、IV B.I、II、III、IV C.II、III、IV D.I、II、IV
答案
多选题
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答案
单选题
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A.投资目标和管理期限 B.客户资产的种类和数额 C.管理人以自由资金参与的特别约定 D.各类风险揭示
答案
单选题
证券金融公司开展转融通业务应当了解证券公司的()等,并以书面和电子的方式予以记录和保存。Ⅰ.基本情况Ⅱ.财务状况Ⅲ.业务范围Ⅳ.违约记录
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
单选题
证券金融公司开展转融通业务,应当了解证券公司的()等,并以书面和电子的方式予以记录和保存。①基本情况②业务范同③财务状况④违约记录
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
判断题
证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。()
答案
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