单选题

主办券商持续督导业务有关具体规定由()制定。

A. 证监会
B. 证券业协会
C. 全国股转公司
D. 证监会派出机构

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单选题
主办券商持续督导业务有关具体规定由()制定。
A.证监会 B.证券业协会 C.全国股转公司 D.证监会派出机构
答案
判断题
在无其他主办券商承接持续督导工作的情形下,挂牌公司可以与主办券商协商一致决定解除持续督导协议。
答案
多选题
出现()情形的,主办券商和挂牌公司可以解除持续督导协议。
A.主办券商不再从事推荐业务 B.挂牌公司股票终止挂牌 C.主办券商和挂牌公司协商一致决定解除持续督导协议,且应有其他主办券商承接持续督导工作 D.主办券商与挂牌公司存在纠纷
答案
单选题
关于主办券商履行持续督导职责,以下说法不正确的是()。
A.主办券商应当指导和规范所督导的挂牌公司规范履行信息披露义务,对其信息披露文件进行事前审查 B.挂牌公司编制信息披露文件,并将信息披露文件及备查文件送达主办券商。拟披露信息经主办券商事前审查后,由主办券商上传至规定信息披露平台 C.主办券商发现拟披露或已披露信息存在任何错误、遗漏或者误导性陈述,或者发现应当披露而未披露事项时,应当要求挂牌公司进行更正或补充 D.在发现挂牌公司信息披露需要进行更正或补充时,挂牌公司拒不更正或补充,主办券商应当在5个交易日内发布风险揭示公告并向全国股转公司报告
答案
单选题
公司是否有主办券商推荐,双方签署了《推荐挂牌并持续督导协议》()
A.正确 B.错误
答案
单选题
因证券发行品种及上市板块不同,持续督导的期间有所差异,具体规定有(  )。
A.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其1个完整会计年度 B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其2个完整会计年度 C.首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 D.创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
答案
判断题
公司新三板挂牌须经主办券商推荐,并且双方应签署《推荐挂牌并持续督导协议》。
A.对 B.错
答案
判断题
公司新三板挂牌须经主办券商推荐,并且双方应签署《推荐挂牌并持续督导协议》。
答案
单选题
有关道路通行的其他具体规定,由规定()
A.国务院交通主管部门 B.省人民政府 C.省交通主管部门 D.国务院
答案
单选题
下列哪项属于在主办券商管理方面业务规则的要求( )。①取消对主办券商业务资格的事前审批②加强了对主办券商的持续管理和信息披露③督促主办券商勤勉执业、归位尽责④增加了审批的同时,强化过程监管与行为监管
A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①②③④
答案
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依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》,下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有(  ) 依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》,下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有()。 主办券商之间、主办券商和客户之间发生交易纠纷,相关主办券商应当记录有关情况,以备全国股转公司查阅() 主办券商的代办业务包括()。 主办券商的代办业务包括() 按照《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务的是()。 挂牌公司股东大会表决通过变更持续督导券商相关议案后()个转让日内,原主办券商应向全国股转公司统一提交说明报告和相关文件。 按照中国证券业协会发布的有关管理办法的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的主办业务的是() 柜面现金收款业务有哪些具体规定? 柜面现金付款业务有哪些具体规定? 按照中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的主办业务的是() 根据业务规则等规定,主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具有的资格是( )。 按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商主办业务的是() 按照中国证券业协会发布的《证券公司从业代办股份转让主办券商管理办法(试行)》规定,下列各项中,属于主办券商的代办业务的有()。 按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的主办业务的是( )。 按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的主办业务的是()。 下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中,正确的是()。①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务,另有规定的除外②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息,持续揭示投资风险③主办券商不得欺骗和误导投资者,不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益④主办券商应设立交易监控系统,对自身及客户转让行为进行有效监督,防范违规转 下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中,正确的是()。<br/>①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务,另有规定的除外<br/>②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息,持续揭示投资风险<br/>③主办券商不得欺骗和误导投资者,不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益<br/>④主办券商应设立交易监控系统,对自 由国家制定或认可的具体规定权利、义务及其后果的行为准则是( ) 由国家制定或认可的具体规定权利、义务及法律后果的行为准则是()
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