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《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括()。
多选题
《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括()。
A. 签订代销协议,明确权利义务
B. 基金管理人应制定业务规则并监督实施
C. 建立相关制度
D. 严格账户管理
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多选题
《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括()。
A.签订代销协议,明确权利义务 B.基金管理人应制定业务规则并监督实施 C.建立相关制度 D.严格账户管理
答案
单选题
《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范不包括( )。
A.签订销售协议 B.建立相关制度 C.书面协议委托其他机构代为办理基金的销售业务 D.严格账户管理
答案
单选题
依据中国证监会发布《证券投资基金销售管理办法》及相关的规范性文件,( )可以办理其募集的基金产品的销售业务。
A.监管机构 B.基金托管人 C.基金管理人 D.证券登记结算公司
答案
单选题
除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括()o ①《证券投资基金销售管理办法》 ②《证券公司代销金融产品管理规定》 ③《证券投资基金销售适用性指导意见》 ④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
A.①②③ B.①② C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括( )。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
A.①②③ B.①② C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下几个方面,下列说法正确的是()。Ⅰ.未经签订书面销售协议,基金销售机构不得办理基金的销售Ⅱ.基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务Ⅲ.基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不可以办理基金的销售业务Ⅳ.基金销售机构应与其他基金销售机构在销售协议中明确投资身份资料的提供内容及客户风险等级划分
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括()。<br/>①《证券投资基金销售管理办法》<br/>②《证券公司代销金融产品管理规定》<br/>③《证券投资基金销售适用性指导意见》<br/>④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
A.①②③ B.①② C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
根据《证券投资基金销售管理办法》,基金销售机构可以( )。
A.委托其他机构代为办理基金的销售 B.合理预测基金的投资业绩 C.按照基金合同的约定和招募说明书的规定向投资人收取销售费用 D.在确保无风险的条件下,临时挪用基金份额持有人的认购资金,并及时归还
答案
单选题
《证券投资基金销售管理办法》规定:"基金销售由()负责办理"。
A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金持有人 D.基金登记机构
答案
单选题
为了加强基金销售机构人员的管理,规范基金销售机构人员的销售行为,提高基金销售机构人员的职业水准,( )先后颁布了《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》,对基金销售机构人员行为规范做出了明确的规定。
A.中国证券投资基金业协会 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.国务院
答案
热门试题
《开放式基金销售费用管理规定》属于()规范性文件。
中国证监会先后颁布了(),对基金机构销售人员行为规范做出了明确的规定。Ⅰ.《期货从业人员管理办法》Ⅱ.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》Ⅲ.《中国证券投资基金销售人员职业守则》Ⅳ.《证券发行与承销管理办法》
2013年版的《证券投资基金销售管理办法》对基金销售业务资格申请实行( )。
《证券投资基金销售管理办法》规定,基金销售机构应当注重根据基金投资者的()销售不同风险等级的产品
根据2013年颁布的《证券投资基金销售管理办法》,基金销售机构类型包括( )。
按照《证券投资基金销售管理办法》,基金宣传材料不得有()情形。
按照《证券投资基金销售管理办法》,代销机构从事基金销售活动时,正确的做法是( )。
《证券投资基金销售管理办法》中,允许的行为有()。
《证券投资基金销售管理办法》中,允许的行为有()。
《证券投资基金销售管理办法》中,允许的行为有( )。
对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员,中国证监会可以采取()行政监管措施
根据《证券投资基金销售管理办法》规定,下列关于投资基金销售业务的表述,正确的有()。
《证券投资基金销售管理办法》规定:( )可以办理其募集的基金产品的销售业务。
基金销售机构为客户提供服务,根据《证券投资基金销售管理办法》,可以采用的方式有()
《证券投资基金销售管理办法》规定,( )可以办理其募集的基金产品的销售业务。
按照《证券投资基金销售管理办法》,下列可以作为基金代理销售资格的机构有( )。
按照《证券投资基金销售管理办法》,代销机构从事基金销售活动时,正确的做法是( )。
基金销售机构为客户提供服务根据《证券投资基金销售管理办法》,可以采用的方式有( )。
基金销售机构为客户提供服务,根据《证券投资基金销售管理办法》,可以采用的方式有()
对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员,中国证 监会可以采取( )行政监管措施。
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