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对于未按照规定履行客户身份识别义务的金融机构,中国人民银行可以()
单选题
对于未按照规定履行客户身份识别义务的金融机构,中国人民银行可以()
A. 责令限期改正
B. 处二十万元以上五十万元以下罚款
C. 高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款
D. 高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上二十万元以下罚款
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该试题由用户977****20提供
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单选题
对于未按照规定履行客户身份识别义务的金融机构,中国人民银行可以()
A.责令限期改正 B.处二十万元以上五十万元以下罚款 C.高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款 D.高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上二十万元以下罚款
答案
单选题
对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构,中国人民银行可以()。
A.处二十万元以上二百万元以下罚款 B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款 C.处二十万元以上五十万元以下罚款 D.对直按负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上二十万元以下罚款
答案
单选题
对于未按照规定履行客户身份识别义务且致使洗钱后果发生的金融机构,中国人民银行可以()
A.责令限期改正 B.处五十万元以上二百万元以下罚款 C.高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款 D.高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上五十万元以下罚款
答案
单选题
对于未按照规定履行客户身份识别义务情节严重的金融机构,监管机构可以()
A.责令限期改正 B.处20万元以上50万元以下罚款.并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处1万元以上5万元以下罚款 C.对直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员,处5万元以上10万元以下罚款 D.对直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员,处10万元以上20万元以下罚款
答案
多选题
金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的法律责任包括()
A.由中国人民银行总行或地(市)以上分支机构责令改正 B.情节严重的,处20万元以上50万元以下罚款 C.情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处1万元以上5万元以下罚款 D.致使洗钱后果发生的,处50万元以上500万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处5万元以上50万元以下罚款
答案
单选题
金融机构未按照规定履行客户身份识别义务,情节严重的,处()罚款
A.5万元以上10万元以下 B.5万元以上20万元以下 C.10万元以上20万元以下 D.20万元以上50万元以下
答案
单选题
金融机构因未按照规定履行客户身份识别义务,致使洗钱后果发生的,处()罚款。
A.1万以上5万以下 B.5万以下20万以下 C.20万以上50万以下 D.50万以上500万以下罚款
答案
判断题
对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构,中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款。
答案
单选题
金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的义务,致使洗钱后果发生的应处万元罚款()
A.50至100 B.50至500 C.100至500 D.500以上
答案
单选题
对于未按照规定保存客户身份资料的金融机构,中国人民银行可以()
A.处二十万元以上五十万元以下罚款 B.责令限期改正 C.高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款 D.高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上二十万元以下罚款
答案
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委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构不须承担未履行客户身份识别义务的责任。
委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构不承担未履行客户身份识别义务的责任。()
委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构不须承担未履行客户身份识别义务的责任()
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金融机构在履行客户身份识别义务时,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告以下可疑行为?
金融机构在履行客户身份识别义务时,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告以下可疑行为:()
《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的,对金融机构处罚款。---反洗钱补充()
金融机构在履行客户身份识别义务时,应将哪些情况作为可疑行为上报中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构?
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