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对符合下列情形之一的,应采取拒绝业务办理、上报报告乃至终止客户关系等措施()
多选题
对符合下列情形之一的,应采取拒绝业务办理、上报报告乃至终止客户关系等措施()
A. CCS等级已被评为1类
B. 经制裁名单监测系统筛查(以下简称LN筛查),客户名称出现在制裁名单中,经甄别确定为真实命中
C. 客户所提供的身份证件虚假及客户身份不明
D. 我行认为不宜建立业务关系的其他情形
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多选题
对符合下列情形之一的,应采取拒绝业务办理、上报报告乃至终止客户关系等措施()
A.CCS等级已被评为1类 B.经制裁名单监测系统筛查(以下简称LN筛查),客户名称出现在制裁名单中,经甄别确定为真实命中 C.客户所提供的身份证件虚假及客户身份不明 D.我行认为不宜建立业务关系的其他情形
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多选题
对符合下列情形之一的,经营机构应采取拒绝业务办理、上报报告乃至终止客户关系等措施()
A.CCS等级已被评为1类 B.经LN筛查后,客户名称出现在制裁名单中,经甄别确定为真实命中 C.客户所提供的身份证件虚假及客户身份不明 D.我行认为不宜建立业务关系的其他情形
答案
判断题
对于CCS等级已被评为1类的客户,经营机构应采取应采取拒绝业务办理、上报报告乃至终止客户关系等措施()
答案
多选题
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A.对申领单位和开卡人员身份信息存在疑义要求出示辅助资料单位和个人拒绝提供的。 B.有明显理由怀疑申领单位未取得批量开卡人员授权其办理批量开卡业务申领单位非法组织人员同时或者分批开立账户的。 C.有明显理由怀疑开立账户从事违法犯罪活动的。 D.有其他不符合监管部门规定的问题
答案
多选题
注册会计师执行审计业务,遇有下列()、()、()情形之一的,应当拒绝出具有关报告
A.因委托人有其他不合理要求,致使注册会计师出具的报告不能对财务会计的重要事项作出正确表述的 B.委托人财务报表个别项目存在错报 C.委托人故意不提供有关会计资料和文件的 D.委托人示意其作不实或者不当证明的
答案
多选题
注册会计师执行审计业务,遇有下列()、()、()情形之一的,应当拒绝出具有关报告
A.因委托人有其他不合理要求,致使注册会计师出具的报告不能对财务会计的重要事项作出正确表述的 B.委托人故意不提供有关会计资料和文件的 C.委托人示意其作不实或者不当证明的 D.委托人财务报表个别项目存在错报
答案
多选题
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答案
多选题
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答案
多选题
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