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商业银行在办理代客资金业务时,应当了解客户从事资金交易的权限和能力,获取必要的履约保证,明确在市场变化情况下客户违约的处理办法和措施,为确保销售顺利,可向客户简略揭示有关风险()
判断题
商业银行在办理代客资金业务时,应当了解客户从事资金交易的权限和能力,获取必要的履约保证,明确在市场变化情况下客户违约的处理办法和措施,为确保销售顺利,可向客户简略揭示有关风险()
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商业银行在办理代客资金业务时,应当做到()。
A.了解客户从事资金交易的权限和能力 B.向客户充分揭示有关风险 C.获取必要的履约保证 D.明确在市场变化情况下客户违约的处理办法和措施
答案
判断题
商业银行在办理代客资金业务时,应当了解客户从事资金交易的权限和能力,获取必要的履约保证,明确在市场变化情况下客户违约的处理办法和措施,为确保销售顺利,可向客户简略揭示有关风险()
答案
判断题
商业银行在办理代客资金业务时,应当了解客户从事资金交易的权限和能力,获取必要的履约保证,明确在市场变化情况下客户违约的处理办法和措施,为确保销售顺利,可向客户简略揭示有关风险()
答案
单选题
商业银行在办理代客资金业务时,应当了解客户(),向客户充分揭示有关风险,获取必要的履约保证,明确在市场变化情况下客户违约的处理办法和措施。
A.风险承受能力 B.从事资金交易的权限和能力 C.认可的资金损失底线 D.诚信度
答案
多选题
《商业银行内部控制指引》规定,商业银行在办理代客资金业务时,应当防范风险措施是()。
A.了解客户从事资金交易的权限和能力 B.向客户充分揭示有关风险,获取必要的履约保证 C.明确在市场变化情况下客户违约的处理办法和措施 D.建立岗位之间的监督制约机制
答案
多选题
根据《客户交易结算资金管理办法》,商业银行从事客户交易结算资金存管业务资格分为,商业银行办理相关业务须获得相应资格()
A.证券营业部存管银行 B.证券公司法人存管银行 C.结算银行 D.主办存管银行
答案
多选题
根据《客户交易结算资金管理办法》,商业银行从事客户交易结算资金存管业务资格分为,商业银行办理相关业务须获得相应资格。(业务指导部)()
A.证券营业部存管银行 B.证券公司法人存管银行 C.结算银行 D.主办存管银行
答案
单选题
从事代客境外理财业务的商业银行不应当( )。
A.在投资者开设帐户时为其捆绑理财产品 B.定期披露投资风险状况 C.履行结售汇统计报告义务 D.详细告知投资者投资计划
答案
单选题
从事代客境外理财业务的商业银行不应当( )。
A.在投资者开设账户时为其捆绑理财产品 B.定期披露投资状况 C.履行结售汇统计报告义务 D.详细告知投资者投资计划
答案
单选题
根据《商业银行开办代客理财境外业务管理暂行办法》,商业银行代客理财不可以将资金投向( )。
A.利率、股票指数挂钩的结构性产品 B.境外对冲基金 C.境外股票 D.境外信用等级高的债券
答案
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商业银行从事代客境外理财的,应当保存资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料,保存时间应当不少于( )。
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