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关于公募机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件,以下说法错误的是( )。
单选题
关于公募机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件,以下说法错误的是( )。
A. 该机构需要根据中国证券业协会规定进行备案
B. 该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度
C. 该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
D. 该机构具备完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
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单选题
关于公募机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件,以下说法错误的是( )。
A.该机构需要根据中国证券业协会规定进行备案 B.该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度 C.该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系 D.该机构具备完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
答案
单选题
关于机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件,以下说法错误的是()
A.该机构需要根据中国证监会规定进行备案 B.该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度 C.该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系 D.该机构具备完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
答案
单选题
关于机构申请基金销售业务资格所应具备的条件,以下说法错误的是( )
A.该机构具备完整的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度 B.该机构需要根据中国证监会规定进行备案 C.该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度 D.该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
答案
单选题
申请注册基金销售业务资格,应当具备的条件不包括( )。
A.财务状况良好,运作规范 B.取得基金从业资格的人员不少于15人 C.最近1年没有因相近业务被采取重大行政监管措施 D.具备健全高效的业务管理和风险管理制度
答案
单选题
关于申请注册基金销售业务资格应当具备的条件,以下表述错误的是()
A.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系 B.制定了完善的资金清算流程、业务流程 C.销售网点数量符合证监会对基金销售业务的要求 D.财务状况良好,运作规范稳定
答案
单选题
已获得证监会公募基金销售业务资格的基金业务外包服务机构,如开展私募基金的销售业务,需在线填报的信息不包括()。
A.机构基础材料 B.外包业务的种类 C.合作的销售机构/销告支付机构 D.私募基金销售结算资金归集账户信息
答案
单选题
根据《基金销售办法》,申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括( )。
A.财务状况良好,运作规范稳定 B.有与基金销售业务相适应的营业场所;安全防范设施和其他设施 C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D.制定了完善的资金清算流程,符合对基金销售结算资金管理的有关要求
答案
单选题
商业银行申请注册基金销售业务资格,应当具备的条件不包括( )
A.完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行 B.财务状况良好,运作规范稳定 C.交割系统 D.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
答案
单选题
商业银行申请注册基金销售业务资格,应当具备的条件不包括( )。
A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行 B.财务状况良好,运作规范稳定 C.有安全高效的清算、交割系统 D.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
答案
单选题
申请注册基金销售业务资格,需具备的条件不包含( )。
A.完善的风险管理制度 B.注册或备案 C.财务状况良好 D.制定了完善的资金清算流程
答案
热门试题
证券公司申请基金销售业务资格应具备的条件有()
根据规定,申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括()
根据《证券投资基金销售管理办法》,申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括( )。
基金销售机构新设合并的,新公司应依法申请销售业务资格,新公司()内仍未取得销售业务资格的,合并方基金销售业务资格终止。
商业银行申请注册基金销售业务资格,需具备的条件不包含()
商业银行申请注册基金销售业务资格,需具备的条件不包含()。
()应当取得基金销售业务资格
关于基金销售机构取得销售业务资格的条件,以下表述错误的是( )
商业银行申请注册基金销售业务资格应具备的条件,下列说法正确得是()
基金销售机构取得销售业务资格的条件,不正确的是()。
申请开展基金销售业务的机构应()
基金销售机构中需要取得基金销售业务资格的人员是( )。
各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有( )名以上人员具备基金销售业务资质的要求。
各基金销售机构开展基金销售业务的网点应有一名以上人员具备基金销售业务资质的要求()
申请开展基金销售业务的机构应向( )申请注册。
办理私募基金销售业务的机构开立销售结算资金归集账户的,可由()等监督机构负责实施有效监督。Ⅰ.中国证券登记结算有限责任公司;Ⅱ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行;Ⅲ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司;Ⅳ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司
办理私募基金销售业务的机构开立销售结算资金归集账户的,可由( )等监督机构负责实施有效监督。Ⅰ.中国证券登记结算有限责任公司Ⅱ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行Ⅲ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司Ⅳ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司
申请开展基金销售业务的机构应制定( )。
申请基金销售业务资格的机构,其技术系统应与()的系统进行联网测试。
基金募集申请获得( )核准前,基金销售机构不得办理基金销售业务。
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