单选题

对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构,中国人民银行可以()。

A. 处二十万元以上二百万元以下罚款
B. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款
C. 处二十万元以上五十万元以下罚款
D. 对直按负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上二十万元以下罚款

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换一换
单选题
对于未按照规定履行客户身份识别义务情节严重的金融机构,监管机构可以()
A.责令限期改正 B.处20万元以上50万元以下罚款.并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处1万元以上5万元以下罚款 C.对直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员,处5万元以上10万元以下罚款 D.对直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员,处10万元以上20万元以下罚款
答案
单选题
金融机构未按照规定履行客户身份识别义务,情节严重的,处()罚款
A.5万元以上10万元以下 B.5万元以上20万元以下 C.10万元以上20万元以下 D.20万元以上50万元以下
答案
单选题
对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构,中国人民银行可以()。
A.处二十万元以上二百万元以下罚款 B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款 C.处二十万元以上五十万元以下罚款 D.对直按负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上二十万元以下罚款
答案
单选题
《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的,对金融机构处以罚款()
A.1万元以上5万元以下 B.1万元以上10万元以下 C.5万元以上20万元以下 D.20万元以上50万元以下
答案
判断题
对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构,中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款。
答案
单选题
我行《违规行为处理规定》规定,未按规定履行客户身份识别义务、情节严重的,给予有关责任人( )经济处罚。
A.5-10万元 B.5-20万元 C.500-2000元 D.1-5万元
答案
单选题
金融机构未按规定履行客户身份识别义务的,情节严重致使洗钱后果发生的,根据《反洗钱法》规定,对金融机构处于罚款()
A.1万元以上5万元以下 B.20万元以上50万元以下 C.50万元以上500万元以下 D.5万元以上50万元以下
答案
单选题
《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的,对金融机构处罚款。---反洗钱补充()
A.1万元以上5万元以下 B.5万元以上10万元以下 C.10万元以上20万元以下 D.20万元以上50万元以下
答案
多选题
金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的法律责任包括()
A.由中国人民银行总行或地(市)以上分支机构责令改正 B.情节严重的,处20万元以上50万元以下罚款 C.情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处1万元以上5万元以下罚款 D.致使洗钱后果发生的,处50万元以上500万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处5万元以上50万元以下罚款
答案
单选题
LPR+《反洗钱》补充◆《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的,对金融机构处罚款()
A.1万元以上5万元以下 B.5万元以上10万元以下 C.10万元以上20万元以下 D.20万元以上50万元以下
答案
热门试题
对于未按照规定履行客户身份识别义务的金融机构,中国人民银行可以() 对于未按照规定履行客户身份识别义务且致使洗钱后果发生的金融机构,中国人民银行可以() 金融机构因未按照规定履行客户身份识别义务,致使洗钱后果发生的,处()罚款。 对于未按照规定保存客户身份资料且情节严重的金融机构,中国人民银行可以() 金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的义务,致使洗钱后果发生的应处万元罚款() 发生“未按规定履行客户身份识别义务的”,给予记分处理() 银行未按规定履行客户身份识别义务的fa律责任包括() 金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的,情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的,处一万元以上五万元以下罚款() 对于存在未按规定履行客户身份识别身份、未按规定保存客户身份资料和交易记录,未按规定报送大额和可疑处罚措施不包括()。 根据《反洗钱法》,金融机构有未履行客户身份识别等义务的行为,情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款() 以下属于金融机构履行客户身份识别义务的要求有() 委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构不承担未履行客户身份识别义务的责任。 委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构不须承担未履行客户身份识别义务的责任。 委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构不须承担未履行客户身份识别义务的责任() 委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构不承担未履行客户身份识别义务的责任。() 金融机构履行客户身份识别义务时,如何核对相关自然人身份信息 各级机构应当按规定履行客户身份识别义务,严格落实账户() 金融机构通过第三方识别客户身份的,由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。() 金融机构在履行客户身份识别义务时,发现可疑行为,应当向()报告。 金融机构未按规定履行客户身份识别义务,情节较严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上二十万元以下罚款()
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