多选题

银行业金融机构应当对进行检查评价,并根据检查评价结果促进内控管理自我完善()

A. 整体案防工作情况
B. 案防管理体系运行情况
C. 内部检查发现问题整改情况
D. 外部检查发现问题整改情况
E. 案防政策执行情况

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多选题
银行业金融机构应当对()进行检查评价,并根据检查评价结果促进内控管理自我完善
A.整体案防工作情况 B.案防管理体系运行情况 C.内外部检查发现问题整改情况 D.违规档案记录情况
答案
多选题
银行业金融机构应当对进行检查评价,并根据检查评价结果促进内控管理自我完善()
A.整体案防工作情况 B.案防管理体系运行情况 C.内部检查发现问题整改情况 D.外部检查发现问题整改情况 E.案防政策执行情况
答案
多选题
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定,银行业金融机构应当对进行检查评价,并根据检查评价结果促进内控管理自我完善()
A.整体案防工作情况 B.案防管理体系运行情况 C.内部检查发现问题整改情况 D.外部检查发现问题整改情况
答案
多选题
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定,银行业金融机构应当对()进行检查评价,并根据检查评价结果促进内控管理自我完善
A.案防管理体系运行情况 B.外部检查发现问题整改情况 C.内部检查发现问题整改情况 D.整体案防工作情况
答案
多选题
银行业金融机构应当对各项制度的执行情况进行检查和评价,并加大对案件和的检查力度()
A.易发部位 B.薄弱环节 C.重点人员 D.重要岗位
答案
单选题
银行业监督管理机构根据__的要求,可以进入银行业金融机构进行检查()
A.政府部门 B.社会公众 C.审慎监管 D.其他竞争银行
答案
判断题
银行业监督管理机构根据审慎监管的要求,可以进入银行业金融机构进行检查。
答案
多选题
银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时,以下说法正确的是()
A.需要经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准,可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取一定措施 B.调查人员发现文件可能被转移 C.调查人员可询问有关单位或者个人,要求其对有关情况作出说明 D.对监管机构依法采取的措施,有关单位和个人应当配合,如实说明有关情况并提供有关文件
答案
多选题
下列关于银行业监督管理机构对银行业金融机构进行检查的说法,正确的有()。
A.须经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准 B.调查人员不得少于两人,并应当出示合法证件和调查通知书 C.有权要求相关单位和人员对有关情况进行说明 D.有权查询
答案
单选题
《银行业监督管理法》规定规定,银行业监督管理机构根据()的要求,可以进入银行业金融机构进行检查。
A.审慎经营 B.风险管理 C.规制性监管 D.审慎监管
答案
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