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下列关于期货公司报告义务的表述,正确的是( )。
多选题
下列关于期货公司报告义务的表述,正确的是( )。
A. 期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时,应当立即在中国证监会指定的报刊上公告
B. 中国证监会对期货公司作出的监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知全体股东
C. 公司财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准,公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告
D. 期货公司发生重大透支,穿仓等情形时,期货公司应当立即书面通知全体股东
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多选题
下列关于期货公司报告义务的表述,正确的有()
A.公司财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准,公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告 B.中国证监会对期货公司做出的监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知全体股东 C.期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形,期货公司应当立即书面通知全体股东 D.期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时,应当立即在中国证监会指定的报刊上公告
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多选题
下列关于期货公司报告义务的表述,正确的有()
A.公司财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准,公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告 B.中国证监会对期货公司作出的监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知全体股东 C.期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形,期货公司应当立即书面通知全体股东 D.期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时,应当立即在中国证监会指定的报刊上公告
答案
多选题
下列关于期货公司报告义务的表述,正确的是( )。
A.期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时,应当立即在中国证监会指定的报刊上公告 B.中国证监会对期货公司作出的监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知全体股东 C.公司财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准,公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告 D.期货公司发生重大透支,穿仓等情形时,期货公司应当立即书面通知全体股东
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多选题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,正确的有()
A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告 B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告 C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告 D.首席风险官发现涉嫌占用、即用客户保证金等违法违规行为的,可以根据情况自行决定向当地监管机构工或者公司董事会报告
答案
多选题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,正确的有()
A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向住所地中国证监会派出机构报告 B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告 C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的,应当立即向住所地中国证监会派出机构报告 D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的,可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告
答案
多选题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,正确的有()
A.首席风险官应当向期货公司总经理、董事会报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况 B.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况 C.首席风险官应当按照中国证监会的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告中国证监会 D.首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构
答案
多选题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,正确的有( )。
A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向住所地中国证监会派出机构报告 B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告 C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的,应当立即向住所地中国证监会派出机构报告 D.首席风险官发现涉嫌占用. 挪用客户保证金等违法违规行为的,可以根据情况自行决定向当地监管机构工或者公司董事会报告
答案
多选题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中,正确的有( )。
A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告 B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告 C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告 D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的,可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告
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多选题
下列关于期货公司报告义务的表述,错误的是()
A.期货公司拟更换董事长、总经理的,应当在5日内通知全体股东 B.客户发生重大透支、穿仓的,期货公司应当立即书面通知全体股东,不用向中国证监会报告 C.期货公司因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告 D.期货公司财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准的,期货公司应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告
答案
单选题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,不正确的是( )。
A.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告 B.首席风险官发现占用 C.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地监管机构报告 D.首席风险官在公司经营管理方面发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
答案
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