单选题

按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,适当性管理主要包括以下()安排。<br/>①全面了解客户<br/>②全面计算收益<br/>③对产品或服务分级<br/>④适当性匹配

A. ①②③
B. ①②④
C. ①③④
D. ①②③④

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单选题
按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定,适当性管理的内容不包括( )。
A.全面了解客户 B.全面计算收益 C.对产品或服务分级 D.适当性匹配
答案
多选题
经营机构应当按照《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,将投资者分为()。  
A.专业投资者 B.普通投资者 C.一般投资者 D.特殊投资者
答案
单选题
按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,适当性管理主要包括以下()安排 Ⅰ 全面了解客户 Ⅱ 全面计算收益 Ⅲ 对产品或服务分级 Ⅳ 适当性匹配
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》.经营机构开展适当性自查的频次要求是(  ).
A.每半年开展一次 B.每两年开展一次 C.每三个月开展一次 D.每一年开展一次
答案
多选题
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的制定依据是( )。
A.《期货交易管理条例》 B.《期货公司监督管理办法》 C.《期货公司风险监管指标管理办法》 D.《证券期货投资者适当性管理办法》
答案
单选题
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构可以制作(),了解投资者风险承受能力情况
A.投资者风险承受能力评估问卷 B.投资者适当性评估数据 C.期货产品和服务风险等级评估表 D.期货产品和服务风险等级名录
答案
单选题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当建立( ),收录投资者信息并及时更新。
A.投资者保障基金 B.投资者适当性评估数据库 C.期货产品或服务风险等级名录 D.投资者风险承受能力评估问卷
答案
多选题
期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)的适用范围包括( )。
A.期货公司向投资者公开销售期货产品 B.期货公司向投资者非公开转让期货产品 C.为投资者提供证券期货相关业务服务 D.期货公司子公司向投资者公开销售期货产品
答案
单选题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十六条,经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行,有效满足投资者适当性管理需求。
A.3个工作日 B.7个工作日 C.10个工作日 D.15个工作日
答案
判断题
经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务()
答案
热门试题
经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( ) 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,下列投资者中经营机构每年必须进行回访的有( )。 根据证监会《证券期货投资者适当性管理办法》、基金业协会《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》规定,以下哪项不属于适当性自查方式() 经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,协会将依据自律规则规定采取(  )措施。 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构可以制作( ),以了解投资者风险承受能力情况。 期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( ) 按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,适当性管理主要包括以下()安排。<br/>①全面了解客户<br/>②全面计算收益<br/>③对产品或服务分级<br/>④适当性匹配 《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》中所述的()包括纸质或者电子形式 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构按其风险承受能力至少划分为(  )。 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》于()起实施。 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》,下列经营机构制定投资者风险承受能力调查问卷说法正确的是()。 《期货经营机构投资者适当性管理施行指引(试行)》投资者信息发生重要变化,可能影响投资者分类的,应报告() 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》是由()颁布的。 关于中国证券基金投资协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,以下说法正确的是(  )。 关于中国证券基金投资协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,以下说法正确的是()。 《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》规定,经营机构应将普通投资者按其风险承受能力由低到高依次排序,最高类别是()。 《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》规定,经营机构应将普通投资者按其风险承受能力由低到高依次排序,最高类别是() 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,期货公司应当每年至少开展(  )适当性培训,以提高相关岗位从业人员的适当性执业规范水平。   根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》投资者对其提供的信息和证明材料的真实性、准确性和完整性负责() 经营机构及其从业人员违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》的,协会将依据自律规则规定采取()措施
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