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经营机构应当按照《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,将投资者分为()。
多选题
经营机构应当按照《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,将投资者分为()。
A. 专业投资者
B. 普通投资者
C. 一般投资者
D. 特殊投资者
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多选题
经营机构应当按照《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,将投资者分为()。
A.专业投资者 B.普通投资者 C.一般投资者 D.特殊投资者
答案
单选题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当建立( ),收录投资者信息并及时更新。
A.投资者保障基金 B.投资者适当性评估数据库 C.期货产品或服务风险等级名录 D.投资者风险承受能力评估问卷
答案
单选题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十六条,经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行,有效满足投资者适当性管理需求。
A.3个工作日 B.7个工作日 C.10个工作日 D.15个工作日
答案
判断题
期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( )
答案
单选题
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构可以制作(),了解投资者风险承受能力情况
A.投资者风险承受能力评估问卷 B.投资者适当性评估数据 C.期货产品和服务风险等级评估表 D.期货产品和服务风险等级名录
答案
判断题
经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务()
答案
判断题
经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( )
答案
多选题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,下列投资者中经营机构每年必须进行回访的有( )。
A.购买或接受高风险产品或服务的普通投资者 B.购买或接受高风险产品或服务的专业投资者 C.生活来源主要依靠积蓄或社会保障的普通投资者 D.中国证监会、中国期货业协会和经营机构认为必要的投资者
答案
单选题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》.经营机构开展适当性自查的频次要求是( ).
A.每半年开展一次 B.每两年开展一次 C.每三个月开展一次 D.每一年开展一次
答案
单选题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构可以制作( ),以了解投资者风险承受能力情况。
A.期货产品或服务风险等级评估表 B.投资者适当性评估数据库 C.期货产品或服务风险等级名录 D.投资者风险承受能力评估问卷
答案
热门试题
期货经营机构在投资者适当性管理方面,应当遵循的基本经营原则是()。
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的制定依据是( )。
经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,协会将依据自律规则规定采取( )措施。
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构按其风险承受能力至少划分为( )。
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》,下列经营机构制定投资者风险承受能力调查问卷说法正确的是()。
期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)的适用范围包括( )。
按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定,适当性管理的内容不包括( )。
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》,经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类,下列风险等级最高的是()。
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》,经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类,下列风险等级最高的是()
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展投资者适当性自查时间要求是()
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》规定,经营机构应将普通投资者按其风险承受能力由低到高依次排序,最高类别是()。
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》规定,经营机构应将普通投资者按其风险承受能力由低到高依次排序,最高类别是()
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》中所述的()包括纸质或者电子形式
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者与经营机构发生纠纷的,普通投资者应当提供相关资料,证明其已向经营机构履行相关义务。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者与经营机构发生纠纷的,普通投资者应当提供相关资料,证明其已向经营机构履行相应义务。
经营机构及其从业人员违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》的,协会将依据自律规则规定采取()措施
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者()。
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》规定,投资者提供的信息发生重要变化是,对于可能影响其投资者分类的,投资者应当及时告知( )。
按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息可以不包括( )
期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料,包括( )。
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