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对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限,原则上不得少于()年
单选题
对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限,原则上不得少于()年
A. 4
B. 3
C. 2
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对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限,原则上不得少于( )年。
A.2 B.3 C.4 D.5
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对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限,原则上不得少于()年。
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(2020年真题)对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限,原则上不得少于( )年。
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(2020年真题)对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限,原则上不得少于( )年。
A.4 B.3 C.2 D.5
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按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法正确的是( )。①不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩②对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于10年③在开展投资银行类业务时,应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价④不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务,或者以其他形式实施过度激励
A.①②③ B.①②③④ C.①③④ D.②③④
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多选题
证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的,( )。
A.暂停其任职资格1至3年 B.情节严重的,撤销其任职资格、证券从业资格 C.并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施 D.给予警告处分
答案
单选题
证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定,负责的主管人员和其他直接责任人员,应处以()的罚款。
A.3万元以上10万元以下 B.10万元以上 C.1万元以上3万元以下 D.3万元以上5万元以下
答案
热门试题
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,下列采取的行政监管措施中不正确的是( )。
证券公司应加强投资银行项目的内核工作和质量控制。证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由投资银行( )部门完成。
根据《证券公司风险处置条例》规定,证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的,暂停其任职资格( )年。
我国的证券公司都是投资银行,此外,投资银行也包括
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中正确的是( )。①专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务②非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务③证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除④分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构
证券公司应建立投资银行项目管理制度,并加强管理的环节包括()。
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上( )万元以下的罚款。
根据《证券公司客户资金管理业务管理办法》,证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪应当()。
银行管库员未执行双人操作的,给予有关责任人员()
根据《证券公司管理办法》的规定,投资银行部门应当( )。
证券公司在以下哪些情形下,经证监会批准,可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取通知出境入境管理机关依法阻止其出境的措施?()
对负有责任的领导人员和直接责任人员根据情节()。
证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制,对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施。
证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制,对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施。( )
证券公司股东、实际控制人协助证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以( )的罚款。
案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员,包括( )
以下哪些属于证券公司(投资银行)的证券投资方式(多选)
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是()
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是( )。
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是( )。
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