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证券公司在以下哪些情形下,经证监会批准,可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取通知出境入境管理机关依法阻止其出境的措施?()
多选题
证券公司在以下哪些情形下,经证监会批准,可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取通知出境入境管理机关依法阻止其出境的措施?()
A. 被责令停业整顿期间
B. 被依法指定托管期间
C. 出现重大风险
D. 被依法指定接管期间
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多选题
证券公司在以下哪些情形下,经证监会批准,可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取通知出境入境管理机关依法阻止其出境的措施?()
A.被责令停业整顿期间 B.被依法指定托管期间 C.出现重大风险 D.被依法指定接管期间
答案
单选题
经中国证监会批准,证券公司不可以从事( )。
A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为多个客户办理定向资产管理业务 D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
答案
多选题
证券公司出现下列()情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
A.证券公司长期任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务 B.证券公司从事介绍业务的工作人员长期进行期货交易 C.证券公司频繁代客户下撤交易指令 D.证券公司公开为客户从事期货交易提供融资或者担保
答案
多选题
证券公司从事客户资产管理业务,应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事( )。
A.为客户办理特定目的专项资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.单一客户办理定向资产管理业务 D.单一客户办理非定向资产管理业务
答案
单选题
经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。
A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为多个客户办理定向资产管理业务 D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
答案
多选题
某证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。该证券公司可以提供的服务是()。
A.代理客户进行期货交易 B.协助办理开户手续 C.提供期货行情信息交易设施 D.代期货公司客户收取期货保证金
答案
多选题
某证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。该证券公司可以提供的服务是()。
A.提供期货行情信息 B.利用证券资金账户为客户划转期货保证金 C.协助期货公司办理开户手续 D.协助期货公司向客户提示风险
答案
多选题
证券公司有下列( )情形之一的,国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管;情节严重的,可以对该证券公司进行接管。
A.治理混乱,管理失控 B.挪用客户资产并且不能自行弥补 C.在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大 D.风险控制指标不符合规定,发生重大财务危机
答案
多选题
某证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。该证券公司可以提供的服务是( )。
A.代理客户进行期货交易 B.协助办理开户手续 C.提供期货行情信息交易设施 D.代期货公司客户收取期货保证金
答案
多选题
证券公司出现下列()情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系
A.违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能损害客户合法权益 B.介绍业务人的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格 C.违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行 D.其股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险
答案
热门试题
证券公司出现下列()情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。
证券公司的()是指依照《公司法》和《证券法》设立,由一家证券公司控股,经营经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司
符合条件的境内基金管理公司和证券公司,经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。这种经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为()。
符合条件的境内基金管理公司和证券公司,经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。这种经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为()
下列说法中,错误的有( )。I.证券公司减少注册资本,必须经过中国证监会批准Ⅱ.证券公司变更持有3%以上股权的股东,必须经过中国证监会批准Ⅲ.证券公司停业、解散,必须经过中国证监会批准Ⅳ.证券公司在境外设立证券经营机构,不需经过中国证监会批准
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括()。
证券公司变更下列()事项,不需经过证监会批准。
证券公司同时有( )情形的,国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。
甲证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是()
甲证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是( )。
根据规定,中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。查看材料
证券公司推荐公司挂牌的,应经证监会批准可从事( );代理客户买卖区域性市场挂牌产品的,应经证监会批准可从事( )。
经中国证监会批准经营证券自营的证券公司从事证券自营业务,其注册资本金要求不低于()。
某证券公司经中国证监会批准,获得了为期货公司提供中问介绍业务的资格。下列关于该证券公司应当满足的条件的说法中,正确的有( )。
证券公司的设立应当经( )批准。
证券公司未按期完成整改,风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司稳健运行的,中国证监会可以()。
根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定,证券公司从事证券自营业务,可以买卖()。
证监会派出机构应当责令证券公司限期改正的,应当区别情形对证券公司采取( )的措施。
具备证券自营业务资格的证券公司,按有关规定报经中国证监会批准,可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。()
以下关于证券公司次级债的说法正确的有()。<br/>Ⅰ证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销,也可由证券公司自行销售<br/>Ⅱ证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准,发行次级债务由中国证监会派出机构批准<br/>Ⅲ证券公司次级债券经批准后,可分期发行,分期发行的,于每期发行完成之日起7个工作日内,向公司住所地中国证监会派出机构提交备案文件<br/>Ⅳ证券公司变更次级债务合同(含
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