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在未收到客户有效指令前,交易员MIKE提前为客户达成了交易,而后市场波动显著,经沟通客户还是确认了该笔交易。因此MIKE无需承担问责()
判断题
在未收到客户有效指令前,交易员MIKE提前为客户达成了交易,而后市场波动显著,经沟通客户还是确认了该笔交易。因此MIKE无需承担问责()
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在未收到客户有效指令前,交易员MIKE提前为客户达成了交易,而后市场波动显著,经沟通客户还是确认了该笔交易。因此MIKE无需承担问责。( )
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在未收到客户有效指令前,交易员MIKE提前为客户达成了交易,而后市场波动显著,经沟通客户还是确认了该笔交易。因此MIKE无需承担问责()
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判断题
交易员可以通过客户的交易信息进行提前交易获利()
答案
单选题
在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下,场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后,应( )将执行结果告知客户。?
A.在当天交易时间结束前 B.在一个工作日内 C.立即 D.在一个交易日内
答案
单选题
(2019年真题)在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下,场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后,应( )将执行结果告知客户。
A.在当天交易时间结束前 B.在一个工作日内 C.立即 D.在一个交易日内
答案
单选题
交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责,这会产生()。
A.操作风险 B.信用风险 C.市场风险 D.投资风险
答案
单选题
下列对执行交易指令描述正确的是( )。Ⅰ、在自主权限内,基金经理通过交易系统向资源部下达交易指令Ⅱ、交易总监审核投资指令(价格、数量)的合法合规性,并将指令分派给交易员。Ⅲ、交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。
A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案
单选题
下列关于交易指令在基金公司内部执行情况的说法中,正确的有( )。Ⅰ在自主权限内,交易员通过交易系统向交易室下达交易指令Ⅱ通过审核的投资指令才能被分发给交易员Ⅲ交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易Ⅳ交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性,违规指令将被拦截并反馈给基金经理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
判断题
在采用客户或证券经纪商营业部营业员直接申报的情况下,客户撤单仍须通知场内交易员。()
A.对 B.错
答案
单选题
基金经理下达交易指令以18/股买入某股票100万股,盘中交易员执行指令时,该股票价格降到17/股,则交易员下达的价格为()
A.18/股 B.17/股 C.需要与基金经理反馈 D.需要与交易主管反馈
答案
热门试题
事先未联系客户直接交他人代收,事后短信通知客户,如客户后期仍反馈未收到,配送员无责。()
基金经理下达交易指令以18/股买入某股票100万股,盘中交易员执行指令时,该股票价格降放17/股,则交易员下达的价格为()
下列关于交易指令在基金公司内部执行情况的说法中,正确的有()。<br/>Ⅰ在自主权限内,交易员通过交易系统向交易室下达交易指令<br/>Ⅱ通过审核的投资指令才能被分发给交易员<br/>Ⅲ交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易<br/>Ⅳ交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性,违规指令将被拦截并反馈给基金经理
下列有关投资交易流程中交易指令在基金公司内部执行情况,正确的有()。Ⅰ.首先,在自主权限内,投资总监通过交易系统向交易室下达交易指令Ⅱ.其次,交易总监审核投资指令的合法合规性,并将指令分派给交易员Ⅲ.最后,交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适的时机完成交易
本行衍生品交易员是指负责的交易员()
交易员可以撤销本方其他交易员的对话报价吗()
基金交易应实行(),基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
基金交易应实行( ),基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
信用拆借市场交易员收到意向报价后可以进行的操作有()
交易员需要查询本机构其它交易员所完成的交易,需要下述哪些权限()
基金交易应实行( )制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
交易员可以在前台撤销本机构其他交易员的意向报价吗()
客户未收到提货码,正确的处理方法是()
方便起见,基金经理可以直接向其较熟悉的甲交易员下达投资指令。
方便起见,基金经理可以直接向其较熟悉的甲交易员下达投资指令()
基金交易应实行集中交易制度,基金经理能够直接向交易员下达投资指令或直接进行交易。()
证券交易委托指令通过无形席位申报时,证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员,证券交易委托指令通过有形席位申报时,证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员。()
证券交易委托指令通过无形席位申报时,证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员,证券交易委托指令通过有形席位申报时,证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员()
在固定收益电子平台实现的成交,清算模式包括()。Ⅰ.客户之间达成的交易Ⅱ.交易商之间达成的交易Ⅲ.发行人与交易商达成的协议Ⅳ.交易商与客户达成的交易
在投资交易过程中,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。( )
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