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卷二
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某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?
多选题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?
A. 经股东会决议为公司股东提供担保
B. 为其客户买卖证券提供融资服务
C. 对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
D. 接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量
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多选题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中违反证券法律制度规定的有()
A.经股东会决议为公司股东提供担保 B.未经中国证监会批准为其客户买卖证券提供融资服务 C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺 D.接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量
答案
多选题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?
A.经股东会决议为公司股东提供担保 B.为其客户买卖证券提供融资服务 C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺 D.接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量
答案
多选题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?( )[2009年真题]
A.经股东会决议为公司股东提供担保 B.为其客户买卖证券提供融资服务 C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺 D.接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量
答案
单选题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中()不违反《证券法》规定。
A.经股东会决议为公司股东提供担保 B.经批准为其客户买卖证券提供融资服务 C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺 D.接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量
答案
多选题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中违反《证券法》规定的有()
A.经股东会决议为公司股东提供担保 B.未经中国证监会批准为其客户买卖证券提供融资服务 C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺 D.接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量
答案
单选题
某证券公司实施了下列行为,其中属于合法行为的是( )。
A.甲证券公司得知某上市公司上半年盈利大大超出预期,在信息未公开前,大量买入该上市公司的股票 B.乙证券公司为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 C.丙证券公司集中资金优势连续买入某上市公司股票,造成该股票价格大幅上涨,在高价位上卖出获利 D.丁证券公司将其包销的售后剩余股票全部自行购入
答案
多选题
下列关于证券公司业务的表述中,正确的有( )。
A.证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议 B.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,但可以提供担保 C.证券公司不得利用客户 的资金账号从事期货交易 D.期货公司经客户同意,可以代客户接收. 保管. 修改交易密码
答案
多选题
下列关于证券公司业务的表述,正确的有()。
A.证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议 B.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,但可以提供担保 C.证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易 D.期货公司经客户同意,可以代客户接收、保管、修改交易密码
答案
多选题
某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时,下列法错误的是()
A.在查看了客户身份证复印件后,直核让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字 B.告知客户,虽然期货公司不能给客户融资,但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易 C.告知客户,由于期货公司是证券公司的全资子公司,期货公司的风险由证券公司承担 D.告知客户,期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险;证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险
答案
多选题
某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时,下列做法错误的是( )
A.告知客户, 虽然期货公司不能给客户融资,但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易 B.告知客户,由于期货公司是证券公司的全资子公司,期货公司的风险由证券公司承担 C.在查看了客户身份证复印件后,直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字 D.告知客户,期货市场行情发生重大变化时有期货公司提示风险,证券市场行情发生重大变化时有证券时由证券公司提示风险
答案
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某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时,下列做法错误的是( )。
某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时,下列做法错误的是()
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证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为()
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