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(2021年真题)关于股权投资基金管理人高管及从业人员要求,以下表述正确的是( ).Ⅰ基金管理人的法定代表人或执行事务合伙人委派代表最近2年内不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚Ⅱ基金从业人员的资质应当通过证券从业资格考试或者认定的方式取得Ⅲ管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人Ⅳ股权投资基金的高管包括总经理、副总经理、合规风控负责人等
单选题
(2021年真题)关于股权投资基金管理人高管及从业人员要求,以下表述正确的是( ).
Ⅰ基金管理人的法定代表人或执行事务合伙人委派代表最近2年内不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚
Ⅱ基金从业人员的资质应当通过证券从业资格考试或者认定的方式取得
Ⅲ管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人
Ⅳ股权投资基金的高管包括总经理、副总经理、合规风控负责人等
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ
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单选题
(2020年真题)关于股权投资基金管理人的高管及从业人员的要求,以下表述错误的是( )。
A.法定代表人或执行事务合伙人委派代表应当符合相应资质要求 B.股权投资基金管理人应当具备与其股权投资基金管理业务相匹配的一定数量的从业人员 C.高级管理人员是指总经理,副总经理,合规风控负责人等 D.基金从业人员的资质只能通过基金从业资格考试的方式取得
答案
单选题
关于股权投资基金管理人的高管及从业人员的要求,以下表述错误的是( )。
A.法定代表人或执行事务合伙人委派代表应当符合相应资质要求 B.股权投资基金管理人应当具备与其股权投资基金管理业务相匹配的一定数量的从业人员 C.高级管理人员是指总经理,副总经理,合规风控负责人等 D.基金从业人员的资质只能通过基金从业资格考试的方式取得
答案
单选题
(2017年真题)股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,可以从事( )。
A.公开推介或者变相公开推介 B.使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞 C.允许本机构雇佣的人员进行特定对象私募基金推介 D.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字
答案
单选题
(2016年真题)基金管理人的从业人员不包括基金管理人的( )。
A.董事 B.监事 C.咨询服务人员 D.投资管理人员
答案
单选题
(2021年真题)关于股权投资基金管理人开展基金募集行为,以下表述正确的是( )
A.需要在中国证监会注册取得基金销售业务资格 B.基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金,不可以销售其他基金管理人的产品 C.基金管理人不仅可以募集自己发起设立的基金,也可以销售其他基金管理人的产品 D.不需要在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人
答案
单选题
(2017年)股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,可以从事( )。
A.公开推介或者变相公开推介 B.使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞 C.允许本机构雇佣的人员进行特定对象私募基金推介 D.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字
答案
单选题
某股权投资基金的基金管理人及其从业人员投资其管理的股权投资基金的基金()。
A.属于基金财产,不属于基金管理人及其从业人员的固定财产 B.属于基金财产,属于基金管理人及其从业人员的固定财产 C.不属于基金财产,不属于基金管理人及其从业人员的固定财产 D.不属于基金财产,属于基金管理人及其从业人员的固定财产
答案
单选题
股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,可以从事()。
A.公开推介或者变相公开推介 B.使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞 C.允许本机构雇佣的人员进行特定对象私募基金推介 D.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字
答案
单选题
股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,可以从事()
A.公开推介或者变相公开推介 B.使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞 C.允许本机构雇佣的人员进行特定对象私募基金推介 D.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字
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单选题
(2018年真题)股权投资基金管理人不应( )
A.委托销售私募基金时,自行或委托第三方,对股权投资基金进行风险评级 B.自行销售私募基金时,采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估 C.向投资者承诺投资本金不受损失 D.通过传播媒体向特定对象进行宣传
答案
热门试题
(2019年真题)关于股权投资基金管理人,说法错误的是( )
(2021年真题)关于股权投资基金管理人高管及从业人员要求,以下表述正确的是( ).Ⅰ基金管理人的法定代表人或执行事务合伙人委派代表最近2年内不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚Ⅱ基金从业人员的资质应当通过证券从业资格考试或者认定的方式取得Ⅲ管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人Ⅳ股权投资基金的高管包括总经理、副总经理、合规风控负责人等
股权投资基金管理人至少( )名高管人员应当取得基金从业资格。
股权投资基金管理人,至少( )名高管人员应当取得基金从业资格。
(2016年真题)股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续,则( )。
股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事基金募集的禁止性行为不包括( )。
股权投资基金管理人,至少有()名高管人员应当取得基金从业资格
(2018年真题)关于从事股权投资基金业务的基金管理人,以下说法正确的是( )
基金管理人的从业人员( )进行证券投资。
(2017年真题)下列关于股权投资基金管理人的说法中,错误的是( )。
(2018年真题)股权投资基金管理人在销售股权投资基金时,不得( )。
关于股权投资基金管理人的高管人员取得基金从业资格的方式,以下表述正确的是( )。
关于股权投资基金管理人的高管人员取得基金从业资格的方式,以下表述正确的是( )。
(2016年真题)股权投资基金管理人从事投资业务活动时,不得( )。
(2021年真题)股权投资基金信息披露义务人包括( )Ⅰ基金管理人Ⅱ基金托管人Ⅲ基金执行事务合伙人Ⅳ基金投资人
(2021年真题)机构甲为股权投资基金管理人,机构乙为股权投资基金财产保管机构,机构丙为管理人委托的基金份额登记机构,以下属于该基金服务机构的是( )
股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,可以有的行为是( )。
(2017年真题)关于《中华人民共和国证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定,下列说法正确的是( )。
(2016年)基金管理人的从业人员不包括基金管理人的()。
(2017年真题)下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的资格及行为管理的说法中,错误的是( )。
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