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以下__类客户无需进行身份信息重新识别()
单选题
以下__类客户无需进行身份信息重新识别()
A. 身份基本信息发生变更的客户
B. 国家有关部门要求协查的犯罪嫌疑人客户
C. 在我行初次开立账户且身份识别正常的客户
D. 交易异常的客户
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单选题
以下__类客户无需进行身份信息重新识别()
A. 身份基本信息发生变更的客户 B. 国家有关部门要求协查的犯罪嫌疑人客户 C. 在我行初次开立账户且身份识别正常的客户 D. 交易异常的客户
答案
判断题
在客户身份信息未发生变更的情况下金融机构无需重新识别客户身份。
A.对 B.错
答案
判断题
在客户身份信息未发生变更的情况下金融机构无需重新识别客户身份()
答案
判断题
受理客户变更Ⅱ、Ⅲ类户的姓名、居民身份证号码、手机号码、绑定账户的,无需重新识别客户身份信息()
答案
多选题
以下情形须进行客户身份重新识别()
A.客户要求变更姓名、国籍、手机号、身份证件或身份证明文件的种类、号码和有效期限的。 B.持续识别过程中获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。 C.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的。 D.认为应重新识别客户身份的其他情形
答案
多选题
出现以下哪些情形需对客户身份进行重新识别()
A.存量客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人 B.客户洗钱风险等级为高级或由中级转为高级的 C.客户行为或者交易情况出现异常的 D.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
答案
单选题
下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.账户身份信息变更时客户身份的重新识别 Ⅱ.营业部在办理账户身份信息变更业务时,可以不重新识别客户身份 Ⅲ.客户身份持续识别与账户客户信息维护 Ⅳ.客户账户管理业务的客户身份识别
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
多选题
客户要求变更以下核心要素,须对客户进行重新识别,填写对公客户身份识别信息采集表和尽职调查表()
A.单位名称、单位证件类型及号码 B.法定代表人姓名、证件号码 C.注册资本、经营范围 D.注册地址、经营地址 E.股权结构
答案
多选题
客户要求变更有关信息的,应重新识别客户身份,有关信息包括以下哪些方面?
A.姓名或者名称 B.身份证件或者身份证明文件种类 C.身份证件号码 D.注册资本 E.法定代表人
答案
单选题
以下哪项不是客户身份重新识别的方法?()
A.对客户进行风险分类 B.回访客户 C.实地查访 D.向公安
答案
热门试题
业务关系存续期间客户身份识别:采取持续的客户身份识别措施,对客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的,按规定及时进行客户身份重新识别并更新客户信息()
以下哪种情况,金融机构需要重新识别客户身份。()
以下情形应进行客户身份重新识别,填写《调查表》的基本信息和重新识别调查部分,在业务系统中完整、准确登记客户身份基本信息,并留存客户有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件()
出现以下哪些情况时,各级公司应结合客户风险及时启动客户重新识别,按照不低于客户初次身份识别的标准,对客户重新开展相应身份识别()
客户持二类户到网点升级一类户,无需重新识别客户,做分类分级管理()
营业机构还可以采取以下的一种或者几种措施对客户身份进行识别或重新识别()
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,下列哪些情况需要重新进行客户身份识别()
信用社经办人员对客户所持证件,须通过“公民身份信息系统”进行身份核对,识别证件信息真伪,客户提供户口本开户的则无需核查身份。()
为什么要重新识别客户身份?
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,在以下哪种情形下,金融机构应当重新识别客户身份()。
以下措施,各级行可以采取一种或几种识别或者重新识别客户身份()
在与客户的(),开户行和交易行应当采取持续的客户身份识别措施,出现需重新识别客户身份的情况时,应当重新识别客户。
与客户的业务关系存续期间发生以下()情况需要重新识别客户身份。
进行客户身份识别,必要时可以向( )核实客户的有关身份信息。
对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易,如留存资料完整,无需重新识别、调查客户身份()
客户身份不需重新识别的情况有().
我行采取适当方法和手段对客户身份信息进行多途径多重交叉验证,识别客户真实身份,保障身份信息核验有效性,包括以下哪些方法()
遇到下列()项所述的情况时,需对客户身份进行重新识别。
遇到下列( )项所述的情况时,需对客户身份进行重新识别。
金融机构进行客户身份识别时可向和核实客户的有关身份信息()
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