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某期货公司的经纪人经常暗示投资者,该公司与证监会有特殊的关系,因此招徕了大量的开户者。
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某期货公司的经纪人经常暗示投资者,该公司与证监会有特殊的关系,因此招徕了大量的开户者。
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某期货公司的经纪人经常暗示投资者,该公司与证监会有特殊的关系,因此招徕了大量的开户者。
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判断题
某期货公司的经纪人经常暗示投资者,该公司与证监会有特殊的关系,因此招徕了大量开户者。这种做法很好。 ( )
答案
单选题
投资者将基金份额转让给某有限公司,且该公司为合格投资者,那么基金份额受让后该公司投资者人数不得超过( )人。
A.50 B.100 C.150 D.200
答案
单选题
期货经纪公司在为投资者开立账户前,应当向投资者出示()。
A.《期货经纪合同》 B.《期货经纪业务规则》 C.《期货交易所交易规则》 D.《期货交易风险说明书》
答案
单选题
某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资,后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格,并向法院起诉,则该投资者应向( )起诉。
A.投资者住所地中级人民法院 B.交易所所在地中级人民法院 C.期货公司所在地中级人民法院 D.投资者户口所在地高级人民法院
答案
单选题
()定期向期货投资者保障经纪管理机构包期货公司总体风险状况。
A.中国期货业 B.期货交易所 C.期货保证金存管监控机构 D.中国证监会
答案
多选题
某期货公司出现下列()情形,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。
A.期货投资者保障基金总额达到3亿元人民币 B.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币 C.期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力 D.整个金融市场出现重大波动,期货公司经营困难
答案
判断题
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》由中国证监会负责解释。( )
答案
单选题
佣金是投资者根据( )支付给经纪人的费用。
A.交易额的一定比例 B.事先确定的数额 C.交易的次数 D.价差的一定比例
答案
多选题
期货经纪公司故意提供虚假信息,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,( )。
A.对单位判处罚金 B.对直接负责的主管人员,处五年以下有期徒刑或者拘役 C.对其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役 D.对直接负责的主管人员,处五年以上十年以下有期徒刑
答案
热门试题
如果投资者持有某上市公司的股票,目前的股票价格偏低,那么可以给经纪人发出(),这样当该公司的股票价格上涨达到或者高于目标价格时,执行该指令。
如果投资者认为目前目标公司的股票价格偏高,还不适合买人建仓,那么可以给经纪人发出()。
在金融期货投资者适当性制度要求中,对于自然人投资者进行综合评估,其中如果自然人投资者在期货公司申请开户,那么期货公司会员()需要在适当性综合评估表上签字。
甲是某期货公司的期货经纪从业人员,在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突,则甲应当( )。
动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,中国证监会依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。
如果投资者认为目前目标公司的股票价格偏高,还不适合买入建仓,那么可以给经纪人发出( )。
期货公司会员应当根据中国证监会有关规定,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,严格执行股指期货投资者适当性制度,建立以( )为核心的客户管理和服务制度。
期货公司会员应当根据中国证监会有关规定,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,严格执行股指期货投资者适当性制度,建立以()为核心的客户管理和服务制度。
期货公司会员应当根据中国证监会有关规定,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,严格执行股指期货投资者适当性制度,建立以( )为核心的客户管理和服务制度。
在金融期货投资者适当性制度要求中,对于自然人投资者进行综合评估,其中如果自然人投资者在期货公司申请开户,那么期货公司会员()需要在适当性综合评估表上签字或者盖章
甲是某期货公司的期货经纪从业人员,在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自已有利益冲突,则甲应当()。
监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司的投资者适当性管理存在薄弱环节。该公司的以下行为中涉嫌违规的有( )。
监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司的投资者适当性管理存在薄弱环节。该公司的以下行为中涉嫌违规的有()。
《期货公司执行投资者适当性制度管理条例规则》由中国证监会负责解释。( )
如果投资者想要进行股票或期货投资,应当选择合法的证券公司或期货公司。投资者可以登录()网站()
证券经纪人可以利用投资者账户买卖证券,只是在投资者需卖出时能满足其要求。()
信用交易是投资者通过交付( )取得经纪人信用而进行的交易。
信用交易是投资者通过交付( )取得经纪人信用而进行的交易
期货公司为自然人投资者开立金融期货交易编码时,自然人投资者应当满足的条件中正确的有()
期货投资者保障基金由国家、交易所、期货公司、投资者四方筹集。( )
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