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监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司的投资者适当性管理存在薄弱环节。该公司的以下行为中涉嫌违规的有()。
多选题
监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司的投资者适当性管理存在薄弱环节。该公司的以下行为中涉嫌违规的有()。
A. 风险承受能力最低类别的投资者在签署了特别风险警示书后购买了R2风险等级的产品
B. 未对专业投资者履行录音或录像程序
C. 投资者风险承受能力评估问卷中的问题只有8个
D. 将已向中国证券投资基金业协会备案的某私募基金认定为专业投资者
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多选题
监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司的投资者适当性管理存在薄弱环节。该公司的以下行为中涉嫌违规的有( )。
A.风险承受能力最低类别的投资者在签署了特别风险警示书后购买了R2风险等级的产品 B.未对专业投资者履行录音或录像程序 C.投资者风险承受能力评估问卷中的问题只有8个 D.将已向中国证券投资基金业协会备案的某私募基金认定为专业投资者
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多选题
监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司的投资者适当性管理存在薄弱环节。该公司的以下行为中涉嫌违规的有()。
A.风险承受能力最低类别的投资者在签署了特别风险警示书后购买了R2风险等级的产品 B.未对专业投资者履行录音或录像程序 C.投资者风险承受能力评估问卷中的问题只有8个 D.将已向中国证券投资基金业协会备案的某私募基金认定为专业投资者
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多选题
监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司存在以下情形,其中违反《期货公司风险监管指标管理办法》的是( )
A.法定代表人未在月度风险监管报表上签字 B.净资本与上月相比向不利方向变动超过20%,但未向监管部门报告 C.风险监管报表仅保存了4年 D.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向有利方向变动超过20%,但未向监管部门报告
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多选题
监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司存在以下情形,其中违反《期货公司风险监管指标管理办法》的是()
A.法定代表人未在月度风险监管报表上签字 B.净资本与上月相比向不利方向变动超过20%,但未向监管部门报告 C.风险监管报表仅保存了4年 D.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向有利方向变动超过20%,但未向监管部门报告
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多选题
监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司存在以下情形,其中违反《期货公司风险监管指标售理办法》的是()。
A.风险监管报表仅保存了4年 B.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向有利方向变动超过20%,但未向监管部门报告 C.法定代表人未在月度风险监管报表上签字 D.净资本与上月相比向不利方向变动超过20%,但未向监管部门报告
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单选题
某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资,后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格,并向法院起诉,则该投资者应向( )起诉。
A.投资者住所地中级人民法院 B.交易所所在地中级人民法院 C.期货公司所在地中级人民法院 D.投资者户口所在地高级人民法院
答案
单选题
下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是( )
A.责令改正 B.监管谈话 C.行政拘留 D.出具警示函
答案
单选题
下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是()。
A.责令改正 B.监管谈话 C.行政拘留 D.出具警示函
答案
单选题
经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司等可以申请成为专业投资者()
A.正确 B.错误
答案
单选题
当证券投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及( )的重大风险时,应当及时向有关部门提出监管、处置建议。Ⅰ.投资者利益Ⅱ.证券公司利益Ⅲ.监管部门利益Ⅳ.证券市场安全
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
热门试题
(2020年真题)下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是( )
投资者将基金份额转让给某有限公司,且该公司为合格投资者,那么基金份额受让后该公司投资者人数不得超过( )人。
首席风险官发现期货公司存在(),应该立即向监管部门报告
市场监管部门对食堂进行现场监督检查时,有权依法采取措施()
食品安全监管部门对食堂进行现场监督检查时,有权依法采取措施()
餐饮服务食品安全监管部门对重大活动餐饮服务提供者的现场检查包括_____。
期货公司应当每月向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。( )
期货公司应当每日向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。 ( )
某期货公司的经纪人经常暗示投资者,该公司与证监会有特殊的关系,因此招徕了大量的开户者。
投资者在选择期货公司时,应对期货公司()等方面进行评价。
期货公司合规检查部门对营业部的经营合规情况进行现场检查时,检查事项包括()
期货公司会员对投资者进行综合评估时,投资者基本情况包括()。
某期货公司的经纪人经常暗示投资者,该公司与证监会有特殊的关系,因此招徕了大量开户者。这种做法很好。 ( )
在金融期货投资者适当性制度中,期货公司在对投资者进行综合评估时,评估不涉及()。
在金融期货投资者适当性制度中,期货公司在对投资者进行综合评估时,评估不涉及()
在股指期货投资者适当性制度中,期货公司在对投资者进行综合评估时,评估不涉及()。
在金融期货投资者适当性制度中,期货公司在对投资者进行综合评估时,评估涉及()等
在金融期货投资者适当性制度中,期货公司在对投资者进行综合评估时,评估不涉及()
在金融期货投资者适当性制度中,期货公司在对投资者进行综合评估时,评估不涉及()
外部监管部门对金库进行检查时,必须(),进行检查。
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