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以下哪项信息是义务机构在客户身份识别中应当登记的内容()
多选题
以下哪项信息是义务机构在客户身份识别中应当登记的内容()
A. 客户身份证号码
B. 客户病史
C. 客户姓名
D. 客户地址
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多选题
以下哪项信息是义务机构在客户身份识别中应当登记的内容()
A.客户身份证号码 B.客户病史 C.客户姓名 D.客户地址
答案
判断题
义务机构应当向客户充分说明本机构需履行的身份识别义务,必要情况下可以暗示客户隐匿部分身份信息()
答案
多选题
义务机构在与客户建立或者维持业务关系时,对外国政要,义务机构应当按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定,除采取正常的客户身份识别措施外,还应当采取以下强化的身份识别措施()
A.建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要 B.建立(或者维持现有)业务关系前,获得高级管理层的批准或者授权 C.进一步深入了解客户财产和资金来源 D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度
答案
多选题
对于外国政要,义务机构除采取正常的客户身份识别措施外,还应当采取以下身份识别措施()
A.建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要 B.建立(或者维持现有)业务关系前,获得高级管理层的批准或者授权 C.进一步深入了解客户财产和资金来源 D.在业务关系持续期间维持原交易监测要求
答案
多选题
对于外国政要,义务机构除采取正常的客户身份识别措施外,还应当采取以下哪些强化的身份识别措施()
A.建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要。 B.建立(或者维持现有)业务关系前,获得高级管理层的批准或者授权。 C.进一步深入了解客户财产和资金来源。 D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度
答案
多选题
《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)中规定义务机构应当登记客户受益所有人的身份信息,包括()
A.姓名 B.地址 C.身份证件或者身份证明文件的种类 D.身份证件或者身份证明文件的号码 E.身份证件或者身份证明文件的有效期限
答案
多选题
柜员在办理发卡业务时,应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定,履行客户身份识别义务,登记客户的身份基本信息,包括客户的姓名、()等。
A.性别、国籍 B.职业 C.住所地或者工作单位地址 D.身份证件或者身份证明文件的种类、号码 E.身份证件或者身份证明文件的有效期限
答案
单选题
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A.实名制 B.备案制 C.年检制 D.核准制
答案
多选题
关于代理业务客户身份识别。根据《金融机构客户身份识别和身份资料及交易记录保存管理办法》第二十条,对代理业务,金融机构应当核对.登记代理人信息。代理人身份信息包括:()
A.姓名 B.联系方式 C.证件种类 D.号码
答案
判断题
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答案
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金融机构履行客户身份识别义务时,如何核对相关自然人身份信息
义务机构在与客户建立或者维持关系时,对于外国政要,除采取正常的客户身份识别措施外,还应当采取以下强化的身份识别措施()
经办人员在客户身份识别过程中,登记客户的基本信息须填写。完成客户身份识别且符合规定的,在业务系统中完整、准确登记客户身份基本信息()
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求,义务机构应加强对特定自然人客户的身份识别,对于外国政要,义务机构除采取正常的客户身份识别措施外,应当采取以下强化的身份识别措施()
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以下哪项不属于我行客户身份识别应保障客户身份信息的性质()
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金融机构应履行反洗钱义务,客户身份识别义务,除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下哪些措施,识别或者重新识别客户身份()
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,在以下哪种情形下,金融机构应当重新识别客户身份()。
营业机构在履行客户身份识别义务时,发现可疑行为,应当向报告()
以下属于金融机构履行客户身份识别义务的要求有()
义务机构应当登记客户受益所有人的()信息
委托第三方代为履行识别客户身份的,被委托机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。判断对错
金融机构在履行客户身份识别义务时,发现可疑行为,应当向()报告。
义务机构应当登记客户受益所有人的信息包括()
从事()的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。
义务机构在与非自然人客户建立业务关系时以及关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的,应当同时开展身份识别工作()
金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度,下列有关客户身份识别中说法正确的有()
农商行(农信社)按规定登记客户身份基本信息,应根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定执行,登记()
《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“变更重要信息”是指变更《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第33条包含的客户身份基本信息。
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