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某证券公司证券投资研究人员张某通过对证券市场进行分析后,认为现在是购买股票的最佳时机,于是建议从不炒股的好友李某在其他证券公司开立帐户购买。结果李某在购买股票后,由于该股票价格下跌损失惨重。张某的行为()
单选题
某证券公司证券投资研究人员张某通过对证券市场进行分析后,认为现在是购买股票的最佳时机,于是建议从不炒股的好友李某在其他证券公司开立帐户购买。结果李某在购买股票后,由于该股票价格下跌损失惨重。张某的行为()
A. 构成内幕交易
B. 构成欺诈客户
C. 并不违法
D. 构成民事欺诈
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单选题
某证券公司证券投资研究人员张某通过对证券市场进行分析后,认为现在是购买股票的最佳时机,于是建议从不炒股的好友李某在其他证券公司开立帐户购买。结果李某在购买股票后,由于该股票价格下跌损失惨重。张某的行为()
A.构成内幕交易 B.构成欺诈客户 C.并不违法 D.构成民事欺诈
答案
单选题
某证券公司投资研究人员张某通过对证券市场进行分析后,认为现在是购买某股票的最佳时机,于是建议从不炒股的好友李某在其他证券公司开立账户购买,结果李某在购买股票后,由于该股票价格下跌损失惨重,张某的行为()
A.构成内幕交易 B.构成欺诈客户 C.并不违法 D.构成民事欺诈
答案
单选题
宏观经济运行对证券市场的影响体现在( )。 Ⅰ.企业经济效益对证券市场的影响 Ⅱ.居民收入水平对证券市场的影响 Ⅲ.投资者对股价的预期对证券市场的影响 Ⅳ.资金成本对证券市场的影响
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是( )。
A.中国证券业协会 B.国务院证券监督管理机构分支机构 C.中国证监会 D.证券交易所
答案
单选题
对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是( )。
A.中国证券业协会 B.国务院院证券监督管理机构分支机构 C.中国证监会 D.证券交易所
答案
多选题
证券投资基金对证券市场发展的作用主要表现在( )。
A.有利于市场有效性的提高和资源的有效配置 B.推动上市公司治理结构的完善 C.倡导理性的投资文化,防止市场的过度投机 D.增加了证券市场的投资品种,给投资者提供广泛选择
答案
单选题
下列关于证券公司的表述,说法不准确的是( )。①证券公司是证券市场的主要参与者②作为中介机构,在证券市场运行中发挥着重要作用③证券公司是证券市场投融资服务的买方④本身不是证券市场重要的机构投资者
A.①② B.②③ C.②④ D.③④
答案
多选题
证券市场监管的经济手段是通过利用()政策等经纪手段对证券市场进行干预。
A.罚款 B.利率 C.公开市场业务 D.税收政策
答案
判断题
证券公司不仅充当证券投资的中介,还成为证券市场上主要的投资商()
答案
单选题
证券投资基金在投资组合管理中需要对所投资证券进行研究与分析,关于该工作对证券市场的意义说法错误的是()。
A.有利于提高市场的有效性,合理配置资源 B.有利于市场合理定价 C.有利于减少内幕信息和内幕交易 D.有利于促进信息有效利用和传播
答案
热门试题
关于证券公司描述正确的是( ) Ⅰ.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审査批准 Ⅱ.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者 Ⅲ.在我国,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准 Ⅳ.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
证券市场监管的经济手段是指通过运用( )等经济手段对证券市场进行干预。
证券市场监管的经济手段是指通过运用()等经济手段对证券市场进行干预。
下列关于证券公司的表述,说法不准确的是()。<br/>①证券公司是证券市场的主要参与者<br/>②作为中介机构,在证券市场运行中发挥着重要作用<br/>③证券公司是证券市场投融资服务的买方<br/>④本身不是证券市场重要的机构投资者
证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券发证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析,形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有( )。 Ⅰ.对具体证券的价值分析报告; Ⅱ.对证券相关产品的价值分析报告; Ⅲ.投资策略报告; Ⅳ.行业研究报告。
投资者委托证券公司进行证券交易,应当通过证券公司申请在开立证券账户()
()对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。
( )对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理
( )对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。
国家对证券公司实行分类管理,分为________证券公司和________证券公司。
下列有关监管部门对证券投资顾问业务的有关规定表述正确的是()。 Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构制定证券投资顾问人员管理制度 Ⅳ.证券投资顾问同时注册为证券分析师
证券研究报告.是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有( )。Ⅰ.对具体证券的价值分析报告Ⅱ.对证券相关产品的价值分析报告Ⅲ.投资策略报告Ⅳ.行业研究报告
证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券发证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析,形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有( )。Ⅰ.对具体证券的价值分析报告;Ⅱ.对证券相关产品的价值分析报告;Ⅲ.投资策略报告;Ⅳ.行业研究报告。
证券公司、证券投资咨询机构可以通过( )等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。Ⅰ.广播Ⅱ.电视Ⅲ.网络Ⅳ.报刊
根据信息对证券市场的反映程度,可将证券市场的信息分为( )。
( )依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。
( )依法对证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。
对证券投资基金从证券市场中取得的收入,( )企业所得税。
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员的管理措施,包括()。Ⅰ.注册登记 Ⅱ.通过证券从业资格考试Ⅲ.岗位职责 Ⅳ.执业行为
王某委托证券公司进行证券买卖,证券公司为了牟取佣金收入,诱使王某进行了一些不必要的证券买卖,该证券公司的行为属于( )。
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