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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当每年至少开展两次适当性培训,至少每半年开展一次适当性培训,提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能,不断提升适当性执业规范水平。 ( )
判断题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当每年至少开展两次适当性培训,至少每半年开展一次适当性培训,提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能,不断提升适当性执业规范水平。 ( )
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多选题
经营机构应当按照《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,将投资者分为()。
A.专业投资者 B.普通投资者 C.一般投资者 D.特殊投资者
答案
单选题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当建立( ),收录投资者信息并及时更新。
A.投资者保障基金 B.投资者适当性评估数据库 C.期货产品或服务风险等级名录 D.投资者风险承受能力评估问卷
答案
单选题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》.经营机构开展适当性自查的频次要求是( ).
A.每半年开展一次 B.每两年开展一次 C.每三个月开展一次 D.每一年开展一次
答案
多选题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,下列投资者中经营机构每年必须进行回访的有( )。
A.购买或接受高风险产品或服务的普通投资者 B.购买或接受高风险产品或服务的专业投资者 C.生活来源主要依靠积蓄或社会保障的普通投资者 D.中国证监会、中国期货业协会和经营机构认为必要的投资者
答案
单选题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构可以制作( ),以了解投资者风险承受能力情况。
A.期货产品或服务风险等级评估表 B.投资者适当性评估数据库 C.期货产品或服务风险等级名录 D.投资者风险承受能力评估问卷
答案
多选题
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的制定依据是( )。
A.《期货交易管理条例》 B.《期货公司监督管理办法》 C.《期货公司风险监管指标管理办法》 D.《证券期货投资者适当性管理办法》
答案
单选题
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构可以制作(),了解投资者风险承受能力情况
A.投资者风险承受能力评估问卷 B.投资者适当性评估数据 C.期货产品和服务风险等级评估表 D.期货产品和服务风险等级名录
答案
单选题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构按其风险承受能力至少划分为( )。
A.六类 B.五类 C.四类 D.三类
答案
单选题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十六条,经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行,有效满足投资者适当性管理需求。
A.3个工作日 B.7个工作日 C.10个工作日 D.15个工作日
答案
多选题
期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)的适用范围包括( )。
A.期货公司向投资者公开销售期货产品 B.期货公司向投资者非公开转让期货产品 C.为投资者提供证券期货相关业务服务 D.期货公司子公司向投资者公开销售期货产品
答案
热门试题
期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( )
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》,下列经营机构制定投资者风险承受能力调查问卷说法正确的是()。
经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务()
经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( )
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》中所述的()包括纸质或者电子形式
经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,协会将依据自律规则规定采取( )措施。
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》规定,经营机构应将普通投资者按其风险承受能力由低到高依次排序,最高类别是()。
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》规定,经营机构应将普通投资者按其风险承受能力由低到高依次排序,最高类别是()
经营机构及其从业人员违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》的,协会将依据自律规则规定采取()措施
按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定,适当性管理的内容不包括( )。
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,( )应当根据了解的投资者信息,结合问卷评估结果,对投资者的风险承受能力进行评估。
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,C5类投资者可购买或接受的产品或服务的风险等级包括( )。
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》,经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类,下列风险等级最高的是()。
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》,经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类,下列风险等级最高的是()
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》规定,投资者提供的信息发生重要变化是,对于可能影响其投资者分类的,投资者应当及时告知( )。
《期货经营机构投资者适当性管理施行指引(试行)》投资者信息发生重要变化,可能影响投资者分类的,应报告()
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》投资者对其提供的信息和证明材料的真实性、准确性和完整性负责()
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后,最高的类别是( )。
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后,最高的类别是()
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,期货公司应当每年至少开展( )适当性培训,以提高相关岗位从业人员的适当性执业规范水平。
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