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近年来,多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻,给基金行业的形象造成了极坏的影响,基金公司违规行为屡禁不止的重要原因不包括()。
单选题
近年来,多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻,给基金行业的形象造成了极坏的影响,基金公司违规行为屡禁不止的重要原因不包括()。
A. 诚信体系不健全
B. 合规管理意识缺乏
C. 公司财务管理制度不严谨
D. 高层管理人员重视不够
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单选题
近年来,多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻,给基金行业的形象造成了极坏的影响,基金公司违规行为屡禁不止的重要原因不包括()。
A.诚信体系不健全 B.合规管理意识缺乏 C.公司财务管理制度不严谨 D.高层管理人员重视不够
答案
单选题
关于基金从业人员利用未公开信息进行交易,以下表述错误的是( )。
A.该行为违背了保护基金持有人利益的基本原则 B.该行为属于个人的道德风险,基金公司并不承担责任 C.缺乏有效的内部控制使未公开信息的利用更为方便 D.市场存在信息不对称导致掌握更多信息一方能够以此牟利
答案
单选题
( )年,首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。
A.2005 B.2006 C.2007 D.2008
答案
单选题
()年,首例“证券投资基金业从业人员利用未公开信息交易行为”被发现
A.2005 B.2006 C.2007
答案
单选题
( )年,首例“证券投资基金业从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。
A.2005 B.2006 C.2007 D.2008
答案
单选题
下列属于利用未公开信息交易罪的犯罪主体的是()。Ⅰ.证券公司的从业人员Ⅱ.保险公司的从业人员Ⅲ.期货经纪公司的从业人员Ⅳ.基金管理公司的从业人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。①证券公司的从业人员②保险公司的从业人员③期货经纪公司的从业人员④基金管理公司的从业人员?
A.①②④ B.①②③④ C.①②③ D.③④
答案
单选题
下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。Ⅰ.证券公司的从业人员Ⅱ.保险公司的从业人员Ⅲ.期货经纪公司的从业人员Ⅳ.基金管理公司的从业人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是()。<br/>Ⅰ.证券公司的从业人员<br/>Ⅱ.保险公司的从业人员<br/>Ⅲ.期货经纪公司的从业人员<br/>Ⅳ.基金管理公司的从业人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
单选题
(2019年真题)下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。Ⅰ.证券公司的从业人员Ⅱ.保险公司的从业人员Ⅲ.期货经纪公司的从业人员Ⅳ.基金管理公司的从业人员
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅲ.Ⅳ
答案
热门试题
下列关于基金公司投资人员利用未公开信息进行基金投资的表述中.错误的是()
募集机构及其从业人员不得从事()等违法活动。Ⅰ.让客户签合同Ⅱ.侵占基金财产Ⅲ.侵占客户资金Ⅳ.利用基金相关的未公开信息进行交易
募集机构及其从业人员不得从事( )等违法活动。 Ⅰ、为客户代签合同 Ⅱ、侵占基金财产 Ⅲ、侵占客户资金 Ⅳ、利用基金相关的未公开信息进行交易
募集机构及其从业人员不得从事( )等违法活动。Ⅰ.让客户签合同Ⅱ.侵占基金财产Ⅲ.侵占客户资金Ⅳ.利用基金相关的未公开信息进行交易
募集机构及其从业人员不得从事( )等违法活动。Ⅰ.为客户代签合同Ⅱ.侵占基金财产Ⅲ.侵占客户资金Ⅳ.利用基金相关的未公开信息进行交易
下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是( )。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.证券业协会工作人员Ⅲ.商业银行从业人员Ⅳ.上市公司董监高
下列行为属于《刑法》规定的利用未公开信息进行交易的是( )。Ⅰ.上市公司董事泄露该公司重组信息Ⅱ.基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票Ⅲ.证券公司从业人员利用自营部门持仓信息买卖股票Ⅳ.某注册会计师利用上市公司公开的财务信息买卖股票
下列行为属于《刑法》规定的利用未公开信息进行交易的是( )。Ⅰ.上市公司董事泄露该公司重组信息Ⅱ.基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票Ⅲ.证券公司从业人员利用自营部门持仓信息买卖股票Ⅳ.某注册会计师利用上市公司公开的财务信息买卖股票
()年首例“证券投资基金业从业人员利用未公开信息交易行为”被发现,之后加强基金管理人内部控制、保护基金持有人利益的要求不断加强。
下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是( )。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.证券业协会工作人员Ⅲ.商业银行从业人员Ⅳ.上市公司董监高
证券业从业人员不得从事的活动有( )。①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动②泄露利用①作便利获取的内幕信息或其他未公开信息③或明示、暗示他人从事内幕交易活动④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息进行基金投资,涉及合规风险中的( )。
利用未公开信息交易罪犯罪主体不包括( )。
利用未公开信息交易罪犯罪主体不包括()。
各金融机构工作人员掌握的客户资金动向信息,属于利用未公开信息交易罪中的“非公开信息”。()
下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是( )。[2017年2月真题]Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.证券业协会工作人员Ⅲ.商业银行从业人员Ⅳ.上市公司董事、监事及高级管理人员
基金从业人员职业道德中的诚实守信,要求不得利用内幕信息进行内幕交易,以下尚未公开的信息中不属于内幕信息的是()。
证券公司工作人员未经授权或批准不应获取未公开信息,对所知悉或掌握的未公开信息负有严格保密义务,不得()
根据效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。在下列信息中,属于公开信息的是( )。 ①协会会员基本信息;②从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息;③会员效力期限内受奖励次数;④从业人员效力期限内受奖励次数。
利用未公开信息罪的犯罪主体不包括以下:()
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