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开放式证券投资基金代销业务销售适有性管理所要遵循的基本要求()
多选题
开放式证券投资基金代销业务销售适有性管理所要遵循的基本要求()
A. 全面性原则
B. 投资人利益优先原则
C. 客观性原则
D. 及时性原则
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多选题
开放式证券投资基金代销业务销售适有性管理所要遵循的基本要求()
A.全面性原则 B.投资人利益优先原则 C.客观性原则 D.及时性原则
答案
多选题
关于开放式证券投资基金代销业务的差错处理权限包括()
A.资金损失1万元(含)以下,由代销网点,在5个工作日内处理 B.资金损失在1万元以上,5万元(含)以下,由代销网点逐级上报一级支行,在6个工作日内处理 C.资金损失在5万元以上,10万元(含)以下,由代销网点逐级上报分行,在6个工作日内处理 D.资金损失在10万元以上,由代销网点逐级上报总行,在7个工作日内处理
答案
多选题
开放式基金代销业务的管理原则()
A.统一组织 B.授权经营 C.分级管理 D.集中运作
答案
多选题
开放式基金代销业务的管理原则是()
A.分级组织 B.授权管理 C.分级管理 D.集中运作
答案
多选题
宁波银行开放式基金代销业务管理原则()
A.统一组织 B.授权经营 C.分级管理 D.集中运作
答案
单选题
宁波银行开放式证券投资基金代销业务突发事件信息是由()负责收集
A.临柜人员 B.运营部负责人 C.应急小组 D.业务人员
答案
单选题
开放式基金代销业务中,银行可以向( )收取基金代销费用。
A.借款人 B. C.投资人 D. E.贷款人 F. G.基金公司
答案
单选题
开放式基金代销业务中,银行可以向( )收取基金代销费用。
A.借款人 B.投资人 C.贷款人 D.基金公司
答案
多选题
根据《证券投资基金销售管理办法》等的规定,办理开放式基金代销业务的机构应当在下列()方面符合相关规定。
A.财务状况良好,运作规范稳定 B.具有健全的法人治理结构完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行 C.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 D.有与基金代销业务相适应的营业场所安全防范设施和其他设施
答案
多选题
根据《证券投资基金销售管理办法》等的规定,办理开放式基金代销业务的机构应当在下列()等方面符合相关规定。
A.财务状况良好 B.运作规范稳定 C.具有健全的法人治理结构 D.具有完善的内部控制制度
答案
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在代销开放式基金业务中,商业银行向__收取基金代销费用()
商业银行代销开放式基金时,应向基金投资者收取基金代销费用。()
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基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构,可以依法办理开放式基金份额的( )。
基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构,可以依法办理开放式基金份额的()
按照《证券投资基金销售管理办法》,下列机构中,不可以申请基金代销业务资格的是( )。
我们《开放式证券投资基金管理暂行办法》规定,开放式基金由( )设立。
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