（2020年真题）证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,下列属于中国证券协会派出机构可以对其采取的监管措施有（　　）
Ⅰ责令改正
Ⅱ监管谈话
Ⅲ出具警示函
Ⅳ市场禁入措施

（2017年真题）证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（　　）。Ⅰ．公平Ⅱ．公开Ⅲ．公正Ⅳ．自愿 (2018年真题)下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（ ）。 （2017年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（　　）的监管措施。Ⅰ．出示警示函Ⅱ．责令清理违规业务Ⅲ．监督谈话Ⅳ．责令改正 证券公司从事资产管理业务，可以（ ）。 证券公司从事资产管理业务，可以（　　）。 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（　　）可以采取处罚措施。 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（　　）可以采取处罚措施。 （2020年真题）下列关于证券公司从事资产管理业务需要遵循的原则有（　　）I自愿II公开III客户利益与公司利益双赢IV公平 (2018年真题)证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（　）托管。 资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行（　　）职责。①安全保管资产管理业务资产②执行证券公司的投资或清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来③监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律的，应当要求改正④出具资产报告 证券公司从事资产管理业务的条件（）。 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，涉嫌犯罪的，依法移送（ ）。 （2020年真题）证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是（　　）。 （2020年真题）根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（　　） 根据2012年8月新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》，规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。 （2020年真题）证券公司自营业务禁止性行为不包括（　　）。 （2020年真题）（　　）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。 下列关于证券资产管理业务基本要求的说法，错误的有（）。 Ⅰ证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公开、诚实信用、客户利益至上原则 Ⅱ证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国基金业协会批准 Ⅲ中国证券业协会依据法律、行政法规等规定，对证券公司私募资产管理业务实施行政管理 Ⅳ证券公司从事私募资产管理业务，应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应   （2020年真题）证券承销是证券公司代理（　　）发行证券的行为。 资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行（）职责。<br/>①安全保管资产管理业务资产<br/>②执行证券公司的投资或清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来<br/>③监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律的，应当要求改正<br/>④出具资产报告