登录/
注册
题库分类
下载APP
帮助中心
首页
考试
搜题
APP
当前位置:
首页
>
查试题
>
同业客户出现以下突发情况时,授信发起机构和相关业务经营机构应立即组织相关人员实行重点检查()
多选题
同业客户出现以下突发情况时,授信发起机构和相关业务经营机构应立即组织相关人员实行重点检查()
A. 受信人突发重大风险预警事件
B. 新增大额关注、不良类资产
C. 同业客户提供担保或信用增级业务的基础资产融资人突发重大风险预警事件
D. 内部评级下调3个及以上等级情况
查看答案
该试题由用户700****35提供
查看答案人数:32179
如遇到问题请
联系客服
正确答案
该试题由用户700****35提供
查看答案人数:32180
如遇到问题请
联系客服
搜索
相关试题
换一换
多选题
同业客户出现以下突发情况时,授信发起机构和相关业务经营机构应立即组织相关人员实行重点检查()
A.受信人突发重大风险预警事件 B.新增大额关注、不良类资产 C.同业客户提供担保或信用增级业务的基础资产融资人突发重大风险预警事件 D.内部评级下调3个及以上等级情况
答案
多选题
出现以下哪些情况时,金融机构应当重新识别客户()。
A.客户要求变更姓名或者名称 B.客户行为或者交易情况出现异常的 C.客户有洗钱 D.客户姓名或者名称与国务院有关部门 E.金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的
答案
多选题
出现以下情况时,金融机构应当重新识别客户:()
A.客户要求变更姓名或者名称 B.客户行为或者交易情况出现异常的。 C.客户姓名或者名称与国务院有关部门 D.客户有洗钱 E.金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。 F.先前获得的客户身份资料的真实性 G.金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形。
答案
多选题
所有纳入本行统一授信管理范围的客户,包括传统授信业务客户和类信贷业务客户,如遇以下哪些情况,应发起评级申请()
A.尚无本行内部评级 B.虽有本行信用评级,但已过评级有效期 C.虽有本行信用评级且在有效期内,但较最近一次评级,公司风险状况发生重大变化,或已获得新的年度财务报表 D.贷后检查、专项检查、内外部审计等提出评级调整建议或评级更新要求
答案
单选题
同业客户主动授信的发起方是()
A.总行同业部 B.总行机构业务部 C.总行机构业务部 D.主办分行
答案
单选题
所有纳入兴业银行统一授信管理范围的客户,包括传统授信业务客户和类信贷业务客户,除以下哪种情况外,应发起评级申请()
A.尚无兴业银行内部评级 B.虽有本兴业银信用评级,但已过评级有效期 C.兴业银行信用评级且在有效期内,但已获得新的年度财务报表 D.兴业银行信用评级且在有效期内,但公司管理层发生重大变化
答案
多选题
当出现以下( )情况时,银行等金融机构应当重新识别客户。
A.客户要求变更姓名或者名称 B.客户行为或者交易情况出现异常 C.客户姓名或者名称与国务院有关部门机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同 D.客户有洗钱恐怖融资活动嫌疑 E.先前获得的客户身份资料的真实性有效性、完整性存在疑点
答案
单选题
同业代付业务中,接受客户申请、从同业机构融通资金并委托同业机构将款项支付给该客户交易对手的同业代付业务发起行称为( )。
A.代付行 B.委托行 C.代理行 D.牵头行
答案
多选题
同业客户授信工作根据授信业务申请方式分为()
A.主动授信 B.申请授信 C.内部授信 D.外部授信
答案
单选题
高资信/认可金融机构客户标准由制定,总行金融同业总部每年批量发起授信方案申请()
A.总行风险管理部 B.总行金融同业总部 C.总行授信评审部 D.总行金融市场部
答案
热门试题
根据《湖北银行公司授信业务基本规定》,公司授信业务可发起机构发起()
出现以下情况时,分行应重新识别客户
农商银行同业客户主体授信流程主要包括业务发起、授信前尽职调查、授信业务方案拟定、方案审查审批、授信方案实施、授信后管理六个主要环节()
根据《承德银行同业客户授信管理办fa》规定,我行为全行同业客户授信的主办机构()
合作机构出现以下哪些情况时应予以预警?()
对出现以下()情况,经营行须及时下调客户信用等级、客户类型和授信额度,并及时向原审批行备案或报告。
对集团客户授信时,应在相关授信业务协议中约定,要求集团客户及时报告授信人以上关联交易的情况()
同业客户授信属于授权中负面清单情况()
我行授信业务中所述的同业客户不包括()
根据《同业客户授信管理办法实施细则》规定,通过中国银行间本币交易前台子系统开展回购业务、债券业务、同业存单业务、同业拆出业务对应的金融机构不设授信限额,但应登记同业授信管理台账,进行交易对手风险监测()
根据《关于严控外汇资金违规流出和分拆结售汇行为的通知》要求,个人结售汇业务,当出现以下情况时需要客户提供相关材料方可继续办理()
主办机构或辅办机构的管户客户经理,均可对单一法人客户发起授信业务审批流程()
主办机构在发起同业集团客户(同业客户关联集合及所属集团)授信业务之前,须通过邮件向协办机构的以下部门进行征询,被征询机构应于五个工作日内通过邮件回复,到期未回复的,征询机构应电话提醒,经提醒后一个工作日内仍未回复的,视同无合作需求或无意见()
根据《承德银行同业客户授信管理办fa》,金融机构有情况之一的我行不予授信()
出现以下哪种情况客户积分会更变()
出现以下哪种情况时,金融机构应提交可疑交易报告?()
内部评级在A类以下的同业授信客户,授信后检查至少()
列车遇突发情况时可自行处理(遇突发情况及时汇报列车长)()
总行授信审批部对客户经理发起权行使建议权,客户经理逾期报送年审项目每季度不得超过笔,对于连续两个季度年审逾期项目超过笔的客户经理,总行授信审批部将向业务发起机构建议暂停或取消授信业务发起资格,暂停接收该客户经理业务发起的项目()
新版客户风险统计制度《对公及同业客户授信和表内外业务统计表》授信号码说法正确的是()
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
免费查看答案
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App
只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索
支付方式
首次登录享
免费查看答案
20
次
微信扫码登录
账号登录
短信登录
使用微信扫一扫登录
获取验证码
立即登录
我已阅读并同意《用户协议》
免费注册
新用户使用手机号登录直接完成注册
忘记密码
登录成功
首次登录已为您完成账号注册,
可在
【个人中心】
修改密码或在登录时选择忘记密码
账号登录默认密码:
手机号后六位
我知道了
APP
下载
手机浏览器 扫码下载
关注
公众号
微信扫码关注
微信
小程序
微信扫码关注
领取
资料
微信扫码添加老师微信
TOP