多选题

对于符合在境内工作,且其归属国(地区)证券监管机构已与中国证监会建立监管合作机制的外籍人员要办理开户,以下说法正确的是()

A. 该类外籍人员仅能通过现场方式办理新开户、新开证券账户。
B. 该类外籍人员开立A股证券账户数量遵循“一人三户”原则。
C. 对于投资者同时具有非英文外文名称和英文名称的,应当在“客户名称”一栏录入英文名称。投资者名称为外文的但没有英文名称的,应当录入中文译名。
D. 该类外籍人员办理新开户及新开证券账户后,如果临柜办理其他普通账户业务,无须再次提交工作证明及单位有效身份证明文件。
E. 该类外籍人员所开立账户可以正常参与A股买卖交易。
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多选题
对于符合在境内工作,且其归属国(地区)证券监管机构已与中国证监会建立监管合作机制的外籍人员要办理开户,以下说法正确的是()
A.该类外籍人员仅能通过现场方式办理新开户、新开证券账户。 B.该类外籍人员开立A股证券账户数量遵循“一人三户”原则。 C.对于投资者同时具有非英文外文名称和英文名称的,应当在“客户名称”一栏录入英文名称。投资者名称为外文的但没有英文名称的,应当录入中文译名。 D.该类外籍人员办理新开户及新开证券账户后,如果临柜办理其他普通账户业务,无须再次提交工作证明及单位有效身份证明文件。 E.该类外籍人员所开立账户可以正常参与A股买卖交易。 F.填充 G.填充
答案
单选题
证券监管机构对证券公司的日常监管分为( )。
A.现场监管和事前监管 B.现场监管和非现场监管 C.事前监管和事后监管 D.事前监管和事中监管
答案
单选题
我国的证券监管机构指的是( )。
A.证券行业自律性组织 B.证券业协会 C.中国证券监督管理委员会及其派出机构 D.证券信用评级机构
答案
单选题
下列关于对证券公司日常监管形式的表述中,正确的有()。Ⅰ.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查Ⅱ.证券监管机构有权对证券公司采取监管措施Ⅲ.分为现场监管和非现场监管Ⅳ.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
答案
多选题
新《证券法》完善了证券监管制度,加强对证券市场的监管力度,从而使证券监管机构有权( )。
A.查询有关单位和个人的银行账户 B.税务、海关等资料 C.毁灭重要证据迹象的;可以冻结或者查封 D.限制被调查事件当事人的证券买卖
答案
判断题
证监会、证券业协会均属于证券监管机构。
答案
多选题
我国《证券法》授予证券监管机构对证券服务机构有()。
A.监管权 B.现场检察权 C.检察权 D.管理权
答案
单选题
我国的官方证券监管机构是()
A.中国证券业协会 B.中国证券监督管理委员会 C.中国人民银行 D.中央国债登记结算有限责任公司
答案
单选题
我国对证券监管的政府机构是(  )。
A.中国人民银行 B.中国证券业协会 C.中国证券登记结算中心 D.中国证监会
答案
单选题
证券监管机构的首要任务和宗旨是(  )。
A.维护证券市场良好秩序 B.保护投资者利益 C.保护证券市场的正当交易 D.满足证券发行人筹集资金的需求
答案
热门试题
注册制中证券监管机构对发行人拟披露信息作 ( ) ( )是证券监管工作的首要目标。 ( )是证券监管工作的首要目标。 ( )是证券监管工作的首要目标。 证券监管遵循(  )原则。 境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资()。<br/>Ⅰ.在境外设立,经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务;<br/>Ⅱ.所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系;<br/>Ⅲ.经营投资管理业务达5年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币;<br/>Ⅳ.有健全的治理结构和完善的内控制度,经 多边证券监管合作领域最为重要的同际机构是 ( ) 提出证券监管目标有( 证券监管的原则有()。 证券监管的内容包括()。 Iosco中确定的证券监管的目标有 ( ) IOSCO中确定的证券监管的目标有() 证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行监管制度类型是()。 证券监管的内容不包括( )。 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,不用经证券监管部门批准。() 证券市场监管的(  )原则要求证券监管机构应当对一切被监管对象给予公正待遇。 我国的证券监管机构是指中国证监会及其派出机构,是( )直属的证券管理监督机构,依法对证券市场进行集中、统一的监管。 证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行监管核准制度类型是()。 证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行监管核准制度类型是() 境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资( )。Ⅰ.在境外设立,经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务;Ⅱ.所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系;Ⅲ.经营投资管理业务达5年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币;Ⅳ.有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
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