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证券公司应当至少每半年经主要负责人、()签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
单选题
证券公司应当至少每半年经主要负责人、()签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
A. 独立董事
B. 合规总监
C. 董事长
D. 首席风险官
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单选题
证券公司应当至少每半年经主要负责人、()签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
A.独立董事 B.合规总监 C.董事长 D.首席风险官
答案
单选题
证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后,向公司()报告二次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
A.全体股东 B.全体董事 C.全体监事 D.高级管理人员
答案
单选题
证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后,向公司( )报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
A.全体股东 B.全体董事 C.全体监事 D.高级管理人员
答案
单选题
下列选项中,表述正确的是( )。 Ⅰ.证券公司的董事应当对证券公司年度报告签署确认意见 Ⅱ.证券公司的高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见 Ⅲ.经营管理的主要负责人应当对月度报告签署确认意见 Ⅳ.经营管理的财务负责人应当对月度报告签署确认意见
A.Ⅱ,Ⅲ B.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。 Ⅰ.董事 Ⅱ.高级管理人员 Ⅲ.经营管理的主要负责人 Ⅳ.财务负责人
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司应当至少每半年经( )签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
A.主要负责人、首席风险官 B.监事会 C.股东(大)会 D.高级管理人员
答案
单选题
证券公司应当至少每半年经( )签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
A.主要负责人、首席风险官 B.主要负责人、总经理 C.主要负责人合规负责人 D.全体高级管理人员
答案
单选题
证券公司的()应当对月度报告签署确认意见。Ⅰ.董事Ⅱ.高级管理人员Ⅲ.经营管理的主要负责人Ⅳ.财务负责人
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。<br/>Ⅰ.董事<br/>Ⅱ.高级管理人员<br/>Ⅲ.经营管理的主要负责人<br/>Ⅳ.财务负责人
A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
(2018年真题)证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。Ⅰ.董事Ⅱ.高级管理人员Ⅲ.经营管理的主要负责人Ⅳ.财务负责人
A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
热门试题
证券公司应当至少每半年经( )签署确认后,向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况,并至少获得主要股东的签收确认证明文件。
资本杠杆率不得低于8%。%.证券公司应当至少每半年经( )签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。
证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。
证券公司经营管理的主要负责人和( )应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的,应当注明自己的意见和理由。
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证券公司合规负责人由()决定聘任、解聘。
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根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司( )履行风险报告义务。
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证券公司应当根据()的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
证券公司应当根据( )的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
证券公司应当根据()的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
证券公司应当根据()的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
证券公司应当根据( )的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
证券公司应当根据()的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
(2020年真题)证券公司合规负责人由( )决定聘任、解聘。
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