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开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的()。
多选题
开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的()。
A. 融资融券业务管理制度
B. 决策与授权体系
C. 评估与控制体系
D. 操作流程和风险识别
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多选题
开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的()。
A.融资融券业务管理制度 B.决策与授权体系 C.评估与控制体系 D.操作流程和风险识别
答案
单选题
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司开展融资融券业务试点必须经()批准
A.国务院 B.中国人民银行 C.中国证监会 D.证券交易所
答案
多选题
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括()。
A.独立运行原则 B.集中管理原则 C.合法合规原则 D.岗位分离原则
答案
判断题
《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券业协会批准。()
A.对 B.错
答案
单选题
证券公司开展融资融券业务试点,必须经()批准
A.证券交易所 B.证券业协会 C.中国证监会 D.证券登记结算机构
答案
多选题
开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括()。
A.必须经证监会和人民银行的批准 B.证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部 C.遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定 D.证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责
答案
多选题
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括()。
A.遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定 B.必须经证监会和中国人民银行的批准 C.证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部 D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
答案
单选题
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足(),证券公司不得向其融资、融券。
A.1年半 B.2年 C.半年 D.1年
答案
单选题
开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的()。I.融资融券业务管理制度II.决策与授权体系III.评估与控制体系IV.操作流程和风险识别
A.I、III、IV B.I、II、III、IV C.I、II、III D.II、IV
答案
单选题
《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司从事融资融券业务,应当与客户签订( )。
A.买者自负承诺函 B.风险揭示书 C.委托代理协议 D.融资融券合同
答案
热门试题
我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满()年的创新试点类证券公司。
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,证券公司融资融券所生债权的担保物包括()。
证券公司申请融资融券业务试点的条件是( )。
证券公司从事融资融券业务,应建立完备的融资融券业务()。Ⅰ.管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险识别、评估与控制体系
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。 ①合法合规原则;②集中管理原则;③独立运行原则;④岗位分离原则。
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备经营证券经纪业务已满( )年.
证券公司开展融资融券业务,必须经( )批准。
证券公司开展融资融券业务,必须经( )批准。
证券公司开展融资融券业务,必须经( )批准。
证券公司开展融资融券业务,必须经( )核准。
证券公司开展融资融券业务,必须经( )批准。
证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司董事会。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。()
关于证券公司融资融券业务试点的业务规则叙述错误的是( )。
我国规定,证券公司申请融资融券业务,必须具备开展融资融券业务资格所需的()
证券公司开展融资融券业务必须经( )批准。
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件不包括()。
关于证券公司融资融券试点的业务规则叙述错误的是( )。
关于证券公司融资融券试点的业务规则叙述错误的是()
客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立( )。
客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立( )。
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