判断题

证券质押登记业务是指符合条件的投资者(出质人),在获取融资的同时将其持有的证券质押给对手方(质权人),作为债务履约担保的一种形式()

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判断题
证券质押登记业务是指符合条件的投资者(出质人),在获取融资的同时将其持有的证券质押给对手方(质权人),作为债务履约担保的一种形式()
答案
判断题
解除证券质押登记需由质权人、出质人共同申请办理()
答案
单选题
股票质押回购的融出方包括( )。 Ⅰ.集合资产管理计划为融出方的,应约定在股票质押回购中质权人登记为管理人 Ⅱ.定向资产管理客户为融出方的,应约定在股票质押回购中质权人登记为资产管理客户 Ⅲ.集合资产管理计划为融出方的,应约定在股票质押回购中质权人登记为资产管理客户 Ⅳ.定向资产管理客户为融出方的,应约定在股票质押回购中质权人登记为管理人
A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅱ,Ⅲ C.Ⅰ,Ⅳ D.Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券,但不得用于证券买卖的账户是( )。
A.融券专用证券账户 B.客户信用交易担保证券账户 C.信用交易证券交收账户 D.融资专用资金账户
答案
判断题
应收账款质押登记由出质人办理。出质人办理质押登记前,应与质权人签订登记协议()
答案
单选题
(2016年真题)可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券,但不得用于证券买卖的账户是(  )。
A.融券专用证券账户 B.客户信用交易担保证券账户 C.信用交易证券交收账户 D.融资专用资金账户
答案
判断题
出质人的证券在质押登记期间有发放红利的,红利也处于质押冻结状态()
答案
单选题
依法可以转让的股票出质的,出质人与质权人应当订立书面合同,并向证券登记机构办理出质登记。质押合同自( )起生效。
A.合同中约定之 B.登记之日 C.登记之日后一日 D.合同签订之日
答案
多选题
分支机构受理投资者证券质押登记业务申请前,应先通过OA请示向零售业务条线事业部申请代理证券质押登记业务资格,申请内容包括()
A.分支机构拟代理证券质押登记业务的投资者信息、涉及的证券名称、代码和数量; B.分支机构相关业务人员参加代理证券质押登记业务培训并通过考试、业务办理设备、资料保管情况的说明; C.分支机构拟代理证券质押登记业务的投资者证券账户情况,佣金费率情况; D.公司要求提供的其他资料 E.填充 F.填充 G.填充
答案
判断题
投资者和证券公司之间债权债务关系不影响证券登记结算机构按照业务规则对证券公司提交的质押券行使质押权;
答案
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依法可以转让的股票出质的,出质人与质权人应当订立书面合同,并向证券登记机构办理出质登记。质押合同自(  )起生效。 以依法可以转让的股票出质的,出质人与质权人应当订立书面合同,并向证券登记机构办理出质登记。质押合同自( )起生效。 以依法可以转让的股票出质的,出质人与质权人应当订立书面合同,并向证券登记机构办理出质登记。质押合同自( )起生效。 以依法可以转让的股票出质的,出质人与质权人应当订立书面合同,并向证券登记机构办理出质登记。质押合同自( )起生效。 以依法可以转让的股票出质的,出质人与质权人应当订立书面合同,并向证券登记机构办理出质登记。质押合同自登记之日起生效。 以依法可以转让的股票出质的,出质人与质权人应当订立书面合同,并向证券登记机构办理出质登记。质押合同自登记之日起生效() 以依法可以转让的股票出质的,出质人与质权人应当订立书面合同,并向证券登记机构办理出质登记,质押合同自(   )生效。 符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押,向符合条件的资金融出方融人资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于( )。 符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押,向符合条件的资金融出方融人资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于( )。 质权人办理质押登记前,应与出质人签订()。 证券投资是指投资者(法人或自然人)购买(),以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。 以依法可以转让的股票出质的,出质人与质权人应当订立书面合同,并向证券登记机构办理出质登记,质押合同自(      )生效。 以依法可以转让的股票出质的,出质人与质权人应当订立书面合同,并向证券登记机构办理出质登记。质押合同自(      )起生效。 基金定时定额投资是指投资者登记该业务后,系统定时为投资者办理基金申购业务,申购时间和申购金额由投资者在登记时确定投资周期可为() 境内机构投资者可以委托符合条件的投资顾问进行境外证券投资,下列选项符合条件的是() 证券投资是指投资者购买()以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。 出质人和本行在股权质押合同签订之日起日内,股权质押贷款当事人须凭股权质押合同到股权出质登记机构办理股权出质登记() 投资者前往中国结算京、沪、深三地分公司柜台办理证券质押登记的,不能通过证券公司办理全部解除质押登记() 证券投资是指投资者将资金投资于股票、债券。基金及衍生证券等资产,从而获取( )的一种投资行为。 应收账款质押登记由出质人办理。
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