多选题

《湖北银监局重大风险事件处置操作规程》(鄂银监发【2015】233号)规定,在督促事发机构报送重大风险事件报告的同时,督导事发机构采取“三控”措施,做好重大风险事件应急处置,有效控制事态发展,防止风险进一步扩散、蔓延。“三控”是指()

A. 控制单位负责人
B. 控制舆情
C. 控制人员
D. 控制损失

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多选题
《湖北银监局重大风险事件处置操作规程》(鄂银监发【2015】233号)规定,重大风险事件包括()
A.贷款余额在20亿元以上的大额授信客户出现信用违约或法定代表人、实际控制人失联跑路以及涉毒、涉赌、涉黄等被刑事拘留 B.内部员工相互斗殴致使双方均受伤住院治疗 C.银行员工参与民间借贷、非法集资或内外勾结骗取银行信用涉及金额1000万元以上 D.银行员工违规操作或内外勾结造成客户存款丢失
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单选题
《湖北银监局重大风险事件处置操作规程》(鄂银监发【2015】233号)规定,银行员工参与民间借贷、非法集资或内外勾结骗取银行信用涉及金额()的,属于重大风险事件。
A.500万元以上 B.1000万元以上的 C.1500万元以上的 D.2000万元以上的
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多选题
《湖北银监局重大风险事件处置操作规程(试行)》(鄂银监办发[2015]233号)规定,重大风险事件发生后,银监部门督促事发机构成立专项检查小组,对重大风险事件实施“二查”,以下说法正确的是()
A.违法违规行为的实施人或参与人对重大风险事件负直接责任 B.事发机构所在层级管理层负领导责任 C.事发机构的上级机构高级管理层负管理责任 D.事发机构所在及以上层级的业务部门、合规部门和内审部门负监督责任
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多选题
《湖北银监局重大风险事件处置操作规程》(鄂银监发【2015】233号)规定,在督促事发机构报送重大风险事件报告的同时,督导事发机构采取“三控”措施,做好重大风险事件应急处置,有效控制事态发展,防止风险进一步扩散、蔓延。“三控”是指()
A.控制单位负责人 B.控制舆情 C.控制人员 D.控制损失
答案
单选题
《湖北省农村信用社守库期间安全保卫操作规程》(鄂农信发[2013]23号)规定,库房钥匙夜间保管应()
A.存放在办公抽屉内 B.存放在值班守库室专用保险柜内,并置于监控之下 C.存放在营业柜台抽屉内 D.随身带走
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单选题
各处室应将业务范围内的重大、较大风险管控措施纳入检修规程、操作规程或()
A.作业标准 B.检修计划 C.运行规章 D.客运规程
答案
判断题
违反有关操作规程操作或交易,包括数据录入错误、账务处理错误、法律文件缺失、担保品管理不当等事件,属于由操作风险引发的重大突发风险事件()
答案
单选题
报告时限:特别重大风险事件应在事件发生或接收到事件信息的立即进行报告,重大风险事件要求在内进行报告()
A.一个小时 B.二个小时 C.三个小时 D.30分钟内
答案
判断题
操作规程与应急处置卡其实没有本质区别,都是指的对突发事件的应急处置()
答案
多选题
根据《武汉农村商业银行流动性风险应急预案操作规程》,关于特别重大突发事件(I级)的描述有()
A.可能对全行整体正常运营、经营绩效和信誉造成特别严重、很难补救的重大资产损失或重大恶劣影响的事件 B.已引起监管部门或社会公众严重关注 C.需要总行领导直接处置的事件 D.分支机构可自行处理
答案
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根据《武汉农村商业银行流动性风险应急预案操作规程》,关于特别重大突发事件(II级)的描述有() 现场处置措施不必符合有关操作规程和事故处置规程的规定() 从业人员执行操作规程的步骤和要求是: 熟记操作规程、改进操作规程、坚持操作规程|熟记操作规程、演练操作规程、创新操作规程|熟记操作规程、演练操作规程、坚持操作规程|背诵操作规程、了解操作规程、坚持操作规程 各部门应对复杂或使用中有较大风险的用电设备制定操作规程或制度,包括() 《湖北省天然气管道输配定价成本监审办法》(鄂发改规〔2019〕5号)关于成本监审的描述中,正确的有() 各处室、中心将业务范围内的、较大风险管控措施纳入检修规程、操作规程或作业标准() 企业要建立重大危险源管理制度,明确操作规程和应急处置措施,实施()。 农村商业银行分行、专营机构的筹建申请由其法人机构向拟设地银监分局或所在城市银监局提交,由银监分局或所在城市银监局受理,银监局审查并决定() 银监会印发关于加大防范操作风险工作力度的通知(银监发[]17号)简称() 村镇银行的筹建申请,由银监分局或所在城市银监局受理,银监局审查并决定。 村镇银行的筹建申请,由银监分局或所在城市银监局受理,银监局审查并决定。 委派风险主管的重大风险事件报告内容包括__等() 信贷管理系统(CM2006)风险业务操作规程包括。风险业务柜员设置规程、信贷资产质量12级分类操作规程、()。 重大风险债权项目处置目标由哪个部门制定() 一般风险事件报告与重大风险事件报告不同点包括()。 防范化解重大风险,要加强风险监测、预警、应急处置能力() 对重大信用风险事件, 应建立重大信用风险事件应急处置机制。 企业应当建立重大风险预警机制和突发事件应急处理机制,明确风险预警标准,对可能发生的重大风险或突发事件,制定应急预案、明确责任人员、规范处置程序,确保突发事件得到及时妥善处理。 操作风险事件报告分为重大操作风险事件报告和一般操作风险事件报告,其中影响程度达到()标准的操作风险事件为重大操作风险事件。 根据《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》(银监令〔2015〕3号)规定,农村中小金融机构的开业申请由法人机构提交,由银监分局或所在城市银监局受理、审查并决定。银监分局或银监局自受理之日起()内作出批准或者不批准的书面决定
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