多选题

证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上,根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等.

A. 资产
B. 负债
C. 损益
D. 资本充足

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多选题
证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上,根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等.
A.资产 B.负债 C.损益 D.资本充足
答案
单选题
证券公司从事证券自营业务的,董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上,根据公司()等情况确定自营业务规模,可承受的风险限额等,并以董事会决议的形式进行落实。Ⅰ.资产 Ⅱ.负债 Ⅲ.损益 Ⅳ.资本充足
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司从事证券自营业务的,董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制拄标规定基础上,根据公司资产、负债等情况确定()等。I.资产配置策略Ⅱ.自营业务规模Ⅲ.投资品种Ⅳ.可承受的风险限额
A.Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅳ D.I、Ⅲ
答案
单选题
董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上,根据公司()情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等,并以董事会决议的形式进行落实。Ⅰ.资产Ⅱ.负债Ⅲ.损益Ⅳ.资本充足
A.ⅠⅡⅢ B.ⅠⅡⅢⅣ C.ⅡⅢⅣ D.ⅠⅡⅣ
答案
单选题
董事会秘书为证券公司的()。
A.管理人员 B.高级管理人员 C.监事会成员 D.股东大会成员
答案
单选题
证券公司董事会每年至少召开()次会议
A.1 B.2 C.3
答案
单选题
证券公司董事会每年至少召开(  )次会议。
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
单选题
证券公司设董事会的,内部董事人数不得超过董事人数的(  )。
A.1/2 B.1/3 C.1/4 D.1/5
答案
主观题
1.证券公司董事会每年至少召开()次会议
答案
单选题
按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求,证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的,(  )应当要求董事会纠正,(  )应当拒绝执行。
A.监事会;股东会 B.监事会;经理层 C.股东会;经理层 D.股东会;监事会
答案
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20.证券公司设董事会的,内部董事人数不得超过董事人数的() 《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定,以下规定正确的是( )。①内部董事人数不得超过董事人数的1/2②证券公司可以聘请外部专业人士担任董事③证券公司董事会每年至少召开一次会议④董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过 按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求,证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的,监事会应当要求( )纠正,( )应当拒绝执行原董事会决议内容。 董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构,应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定()。 董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构,应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定(  )。 股东以本行股票为自己或他人担保的,应当严格遵守法律法规和监管部门的要求,但事后应告知本行董事会() 股东应当严格遵守法律法规和监管部门的要求,并事前告知本行董事会。董事会办公室负责承担本行股权质押信息的收集、整理和报送等日常工作() 证券监管部门应严格遵守《中国证券会工作人员守则》() 证券监管部门应严格遵守《中国证券会工作人员守则》。() 《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定,以下规定错误的是(  )。 《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定,以下规定错误的有(  )。 股东以本行股票为自己或他人担保的,应当严格遵守法律法规和监管部门的要求,不需要事前告知本行董事会() 在长期的实践探索基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,包括()。 在长期的实践探索基础上,对证券公司实行有效监管的基础性制度已经基本形成,包括()。 《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定,以下规定中错误的是( ) 在长期的实践探索基础上,我国对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,包括( )。 证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是( )。 根据我国公司法规定,公司董事会的职权包括()。 证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工,建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。下列( )不属于证券公司董事会承担的责任。 根据《证券公司分类监管规定》,我国证券公司分为()个级别。  
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