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银行业金融机构推进合规管理长效机制建设,树立“合规从做起”的理念()
单选题
银行业金融机构推进合规管理长效机制建设,树立“合规从做起”的理念()
A. 高层
B. 中层
C. 基层
D. 普通员工
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银行业金融机构推进合规管理长效机制建设,树立“合规从做起”的理念()
A.高层 B.中层 C.基层 D.普通员工
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单选题
当前,银行业金融机构普遍实施( )的合规管理做法。
A.利润为本 B.创新为本 C.风险为本 D.企业文化为本
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多选题
《银行业金融机构案防工作办法》规定:银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围,岗位变动要按照监管管辖事前向()报告。
A.银监会 B.上级行 C.银监会派出机构 D.人民银行
答案
单选题
银行业金融机构应当设立()名合规总监负责本机构合规及案防工作。
A.1名 B.1名以上 C.2名 D.2名以上
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单选题
银行业金融机构在合规文化建设中应当落实()
A.自律责任 B.主体责任 C.监督责任 D.主要责任
答案
单选题
银行业金融机构要切实履行风险管理义务,完善和改进内控合规管理,做实风险防控机制()
A.第一责任人 B.第一管理人 C.责任人 D.管理人
答案
单选题
银行业金融机构要树立理念,加强内控合规建设和全面风险管理,准确划分资产风险类别,提足拨备()
A.合理经营 B.合规经营 C.审慎经营 D.稳固经营
答案
多选题
根据中国银监会办公厅关于银行业金融机构客户个人信息泄露案件风险提示的通知(银监办发〔2016〕156号)规定,银行业金融机构要牢固树立全员合规意识,进一步建立完善客户个人信息保护长效机制()
A.加强员工教育与外包行为管理 B.强化信息安全建设 C.严肃整改追究 D.强化内部监督
答案
多选题
银行业金融机构合规文化建设需明确以下哪几项标准()
A.合规测试及评估标准 B.合规程序及工作标准 C.违规积分及管理标准 D.合规考核及激励标准
答案
多选题
银行业金融机构合规文化建设内部控制“三道防线”是指()
A.风险合规条线 B.业务管理条线 C.审计监督条线 D.人力资源条线
答案
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银行业金融机构合规总监向行长报告工作,同时向报告工作()
合规总监不属于银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围.
合规总监不属于银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围()
银行业金融机构合规经营类和风险管理类指标权重之和应超过%()
根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门(以下简称合规部门)为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。合规部门对合规总监负责,其案防方面的具体职责包括:()
合规总监不需要纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围()
银行业金融机构的()应对其经营活动的合规性负最终责任
信息科技的外包可能产生导致银行业金融机构的战略、声誉、合规风险()
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人民银行与银行业监督管理委员会均具有对银行业金融机构进行监督管理的职能(法律合规部)()
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求,银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。
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信息科技外包可能产生()风险,并导致银行业金融机构的战略、声誉、合规风险。
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银行业金融机构及其从业人员应依法合规开展业务活动,不得从事( )
银行业金融机构应将从业人员遵循《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入合规管理和__范围,定期评价,建立可持续的评价和监督机制()
银行业金融机构应将从业人员遵循《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入合规管理和人力资源管理范围,定期评价,建立__的评价和监督机制()
银行业金融机构应定期重估不良金融资产的实际价值。(法律合规部)()
银行业金融机构应当突出合规经营和风险管理的重要性,合规经营类指标和风险管理类指标权重应当明显高于其他类指标。
银行业金融机构应当突出合规经营和风险管理的重要性,合规经营类指标和风险管理类指标权重应当明显高于其他类指标。
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