多选题

期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形,情节严重的,中国证监会可以依据有关规定做出行政处罚?( )

A. : 以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户
B. : 明知客户资金来自违规集资,仍接受其委托开展资产管理业务
C. 宣传资产管理业务或者招揽客户
D. : 接受单一客户的起始委托资产为80万元

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多选题
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形,情节严重的,中国证监会可以依据有关规定作出行政处罚?()
A.以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户 B.明知客户资金来自违规集资,仍接受其委托开展资金管理业务 C.在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户 D.接受单一客户的起始委托资产为80万元
答案
多选题
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形,情节严重的,中国证监会可以依据有关规定做出行政处罚?( )
A.以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户 B.明知客户资金来自违规集资,仍接受其委托开展资产管理业务 C.在公开媒体上向公众推广. 宣传资产管理业务或者招揽客户 D.接受单一客户的起始委托资产为80万元
答案
多选题
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形,情节严重的,中国证监会可以依据有关规定做出行政处罚?( )
A.: 以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户 B.: 明知客户资金来自违规集资,仍接受其委托开展资产管理业务 C.宣传资产管理业务或者招揽客户 D.: 接受单一客户的起始委托资产为80万元
答案
多选题
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列()情形,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格,并依据有关规定作出行政处罚
A.以获取佣金,转移收益或者亏损等为目的,在同一或者不同账户之间进行不公平交易 B.占用客户委托资产 C.向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失 D.接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务
答案
多选题
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列()情形,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。
A.以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务 B.接受对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务 C.向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失 D.以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户
答案
多选题
期货公司及其业务人员开展资产管理业务涉嫌违法违规或者存在风险隐患的,中国证监会可以采取的监管措施有()
A.责令限期整改 B.监管谈话 C.罚款 D.责令更换有关责任人员
答案
多选题
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有()情形之一,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格,并依照相关规定作出行政处罚。
A.在公开媒体上向公众推广宣传资产管理业务或者招揽客户 B.接受起始委托资产150万元的单一客户 C.以自有资产参与期货公司资产管理业务 D.向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失
答案
多选题
期货公司开展资产管理业务,下列属于其资产管理业务的投资范围的是( )。
A.期货品种 B.股票品种 C.债券品种 D.信托产品
答案
多选题
期货公司开展的资产管理业务出现下列哪些情形时,期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构?()[2014年5月真题]
A.被有权机关调查的 B.被交易所采取风险控制措施的 C.被交易所调查的 D.提前终止的
答案
多选题
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列()情形之一,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格,并依照《期货交易管理条例》相关规定作出行政处罚,涉嫌犯罪的,依法移送司法机关
A.在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户 B.以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户 C.向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失 D.以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务
答案
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