多选题

期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有()情形之一,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格,并依照相关规定作出行政处罚。

A. 在公开媒体上向公众推广宣传资产管理业务或者招揽客户
B. 接受起始委托资产150万元的单一客户
C. 以自有资产参与期货公司资产管理业务
D. 向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失

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多选题
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列()情形,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。
A.以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务 B.接受对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务 C.向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失 D.以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户
答案
多选题
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形,情节严重的,中国证监会可以依据有关规定作出行政处罚?()
A.以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户 B.明知客户资金来自违规集资,仍接受其委托开展资金管理业务 C.在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户 D.接受单一客户的起始委托资产为80万元
答案
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期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有()情形之一,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格,并依照相关规定作出行政处罚。
A.在公开媒体上向公众推广宣传资产管理业务或者招揽客户 B.接受起始委托资产150万元的单一客户 C.以自有资产参与期货公司资产管理业务 D.向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失
答案
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期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列()情形之一,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格,并依照《期货交易管理条例》相关规定作出行政处罚,涉嫌犯罪的,依法移送司法机关
A.在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户 B.以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户 C.向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失 D.以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务
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期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列()情形,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格,并依据有关规定作出行政处罚
A.以获取佣金,转移收益或者亏损等为目的,在同一或者不同账户之间进行不公平交易 B.占用客户委托资产 C.向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失 D.接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务
答案
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期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形,情节严重的,中国证监会可以依据有关规定做出行政处罚?( )
A.: 以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户 B.: 明知客户资金来自违规集资,仍接受其委托开展资产管理业务 C.宣传资产管理业务或者招揽客户 D.: 接受单一客户的起始委托资产为80万元
答案
多选题
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形,情节严重的,中国证监会可以依据有关规定做出行政处罚?( )
A.以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户 B.明知客户资金来自违规集资,仍接受其委托开展资产管理业务 C.在公开媒体上向公众推广. 宣传资产管理业务或者招揽客户 D.接受单一客户的起始委托资产为80万元
答案
多选题
期货公司发生下列( )情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
A.风险监管指标不符合规定 B.投资房地产市场 C.资管账户出现较大亏损 D.因客户委托资产发生权属变更等重大情形,期货公司提前终止资产管理委托
答案
多选题
期货公司发生下列()情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
A.净资本由6亿元下降到4亿元 B.投资房地产市场 C.资管账户出现较大亏损 D.因客户委托资产发生权属变更等重大情形,期货公司提前终止资产管理委托
答案
多选题
期货公司发生下列( )情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
A.净资本由6亿元下降到4亿元 B.投资房地产市场 C.资管账户出现较大亏损 D.因客户委托资产发生权属变更等重大情形,期货公司提前终止资产管理委托E
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期货公司及其业务人员开展资产管理业务涉嫌违法违规或者存在风险隐患的,中国证监会可以采取的监管措施有() 期货公司发生下列()情形之一的,中国证券监督管理委员会可以暂停其开展新的资产管理业务 申请资产管理业务试点资格的期货公司,取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于()人 期货公司限期未能完成整改或者发生下列()情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。 期货公司限期未能完成整改或者发生下列()情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务 期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。() 期货公司开展资产管理业务,下列属于其资产管理业务的投资范围的是( )。 期货公司开展资产管理业务的,投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立,并配备专职业务人员,不得相互兼任。 期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定,涉嫌违法违规或者存在风险隐患的,中国证监会及其派出机构应当采取()措施。 期货公司发生下列( )情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。 期货公司开展资产管理业务时, ( ) 。 期货公司开展资产管理业务时,( )。 期货投资咨询业务人员应当()开展期货投资咨询业务活动。 评估公司业务人员的团队意识和业务技能是公司业务人员素质分析的内容之一。 根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司开展资产管理业务,以下表述正确的有( )。 根据《期货公司资产管理业务试点办法》期货公司开展资产管理业务,以下表述正确的有()。 根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司开展资产管理业务,以下表述正确的有() 根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货投资咨询业务人员应当与(    )等业务人员岗位独立,职责分离。 证券公司开展资产管理业务,从事该业务人员应当具有证券从业资格,其中具有( )年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于( )人。 期货公司申请资产管理业务试点资格应具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历,并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于()人
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