登录/
注册
题库分类
下载APP
帮助中心
首页
考试
搜题
APP
当前位置:
首页
>
查试题
>
银行业金融机构应将地下钱庄非法活动排查工作纳入稽核检查的范围,特别关注交易行为()
多选题
银行业金融机构应将地下钱庄非法活动排查工作纳入稽核检查的范围,特别关注交易行为()
A. 注册资本较少
B. 现金交易频繁
C. 网银交易频繁
D. 结售汇业务频繁
查看答案
该试题由用户628****63提供
查看答案人数:8517
如遇到问题请
联系客服
正确答案
该试题由用户628****63提供
查看答案人数:8518
如遇到问题请
联系客服
搜索
相关试题
换一换
多选题
银行业金融机构应将地下钱庄非法活动排查工作纳入稽核检查的范围,特别关注交易行为()
A.注册资本较少 B.现金交易频繁 C.网银交易频繁 D.结售汇业务频繁
答案
多选题
依据《中国银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》的规定,银行业金融机构对地下钱庄非法活动排查工作应特别注意以下哪些交易行为()
A.交易对手多为个人账户 B.现金交易、网银交易频繁 C.注册资本较少但交易频繁 D.企业间的货款往来
答案
多选题
根据《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,在开展地下钱庄非法活动排查中,银行业金融机构要重点关注__的交易行为()
A.注册资本较少 B.现金交易、网银交易频繁 C.交易对手多为个人账户 D.结售汇业务频繁
答案
主观题
银行业金融机构要严格按照有关部门的要求,将地下钱庄非法活动排查工作纳入稽核检查的范围,结合()、()、()等客户信息进行数据筛选
答案
主观题
银行业金融机构要严格按照有关部门的要求,将地下钱庄非法活动排查工作纳入稽核检查的范围,结合()、()、()等客户信息进行数据筛选
答案
单选题
根据《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,银行业金融机构机构网点可为地下钱庄提供现金保管()
A.正确 B.错误
答案
主观题
一旦发现银行业金融机构参与地下钱庄非法活动,监管部门依法对其处以罚款;情节严重的,可以()。
答案
主观题
一旦发现银行业金融机构参与地下钱庄非法活动,监管部门依法对其处以罚款;情节严重的,可以()
答案
单选题
根据《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,银行业金融机构参与地下钱庄非法活动的,对负有个人责任或直接领导责任的高级管理人员,可根据情况轻重及后果,取消其一定期限直至终身的任职资格()
A.正确 B.错误
答案
判断题
银行业金融机构参与地下钱庄非法活动,监管部门依法对其处以罚款,责令停业整顿或吊销其经营许可证。。
答案
热门试题
一旦发现银行业金融机构参与地下钱庄非法活动,监管部门依法对其责令停业整顿或吊销其经营许可证()
银行业金融机构要严格按照有关部门的要求,将地下钱庄非法活动排查工作纳入稽核检查的范围,结合交易量、资金量、存款量等客户信息进行数据筛选,特别关注注册资本较少,()或结售汇业务频繁,交易对手多为个人账户的交易行为,杜绝以拆分资金方式规避监管。
银行业金融机构应将从业人员遵循《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入:
根据《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,对负有个人责任的银行员工,除责令银行给予其纪律处分外,可以根据情节轻重及后果,禁止其一定期限直至终身从事银行业工作()
擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的,由( )予以取缔。
银行业金融机构从业人员违规使用银行业金融机构公章,套取银行业金融机构信用参与非法集资活动,涉嫌触犯刑法,已由公安、司法机关立案侦查的案件纳入第类案件进行统计()
银行业金融机构对案件风险排查工作负主体责任,银行业金融机构行长(总经理、主任)对案件风险排查工作负监管责任()
银行业金融机构对案件风险排查工作负()。
银行业金融机构应将纳入反假货币业务培训范围()
某银行制定的地下钱庄非法活动交易的筛选规则中,特别关注企业间的大额转账交易及大额结售汇业务,为减轻工作量,对于交易对手为个人账户的交易适当放宽监控标准。根据《中国银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》的规定,该银行制定的规则是否正确()
某银行制定的地下钱庄非法活动交易的筛选规则中,特别关注企业间的大额转账交易及大额结售汇业务,为减轻工作量,对于交易对手为个人账户的交易适当放宽监控标准。依据《中国银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》的规定,该银行制定的规则是否正确()
擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的,由国务院银行业监督管理机构( )。
对于擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动,下列说法正确的是()。
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构案防工作分管行长承担本机构案件风险排查工作的第一责任()
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构案防工作分管行长承担本机构案件风险排查工作的第一责任()
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构案防工作分管行长承担本机构案件风险排查工作的第一责任()
对擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的,由国务院银行业监督管理机构予以()
对擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的,下列哪项处理是正确的?
对擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的,国务院银行业监督管理机构如何处理?
银行业金融机构从业人员违规使用银行业金融机构重要空白凭证,套取银行业金融机构信用参与非法集资活动,涉嫌触犯刑法,按规定应移送公安、司法机关立案查处的案件纳入第类案件进行统计()
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
免费查看答案
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App
只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索
支付方式
首次登录享
免费查看答案
20
次
微信扫码登录
账号登录
短信登录
使用微信扫一扫登录
获取验证码
立即登录
我已阅读并同意《用户协议》
免费注册
新用户使用手机号登录直接完成注册
忘记密码
登录成功
首次登录已为您完成账号注册,
可在
【个人中心】
修改密码或在登录时选择忘记密码
账号登录默认密码:
手机号后六位
我知道了
APP
下载
手机浏览器 扫码下载
关注
公众号
微信扫码关注
微信
小程序
微信扫码关注
领取
资料
微信扫码添加老师微信
TOP