多选题

以下哪些机构应做好大额交易和可疑交易报告的错误回执及补正通知的补正、交易数据补录及保存、一次性金融交易报送工作()

A. 信用卡中心
B. 信息技术部在线直销银行部
C. 分行运营管理部
D. 反洗钱业务集中处理团队

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多选题
以下哪些机构应做好大额交易和可疑交易报告的错误回执及补正通知的补正、交易数据补录及保存、一次性金融交易报送工作()
A.信用卡中心 B.信息技术部在线直销银行部 C.分行运营管理部 D.反洗钱业务集中处理团队
答案
判断题
总行各业务部门应配合做好大额交易和可疑交易报告相关工作,并对本条线履行大额交易和可疑交易报告职责情况开展尽职监督检查()
答案
多选题
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,以下哪些大额交易应由银行机构报告()
A.某自然人客户通过第三方存管银行向自己的证券交易账户单笔转账人民币100万元 B.某自然人客户在银行柜台购买了一份人寿保险,并以现金方式一次性支付保费人民币10万元 C.某非自然人客户在寿险公司通过支票方式一次性支付保费人民币300万元 D.某自然人客户在银行柜台以转账方式一次性购买了某基金公司价值人民币50万元的基金产品
答案
多选题
各营业机构做好可疑交易初评、复审,按期通过反洗钱管理系统上报本机构大额和可疑交易报告,确保客户大额和可疑交易报告的(A)和()
A.准确性 B.全面性 C.有效性 D.及时性
答案
多选题
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,以下哪些属于“如未发现交易可疑,金融机构可以不报告”的大额交易()
A.个人和机构定期存款到期后,不直接提取或划转,而是本金或者本金加全部或部分利息续存入该客户在本金融机构开立的同一户名下的一个定期账户里 B.个人和机构的活期存款的本金或者本金加全部或部分利息转为该客户在本金融机构开立的同一户名下的一个账户里的定期存款 C.个人和机构的定期存款的本金或者本金加全部或部分利息转为该客户在本金融机构开立的同一户名下的一个账户里的活期存款 D.金融机构内部调拨资金
答案
单选题
根据《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》对于既属于大额交易又属于可疑交易,金融机构应当()提交大额交易报告和可疑交易报告()。
A.分别 B.同时 C.合并 D.以上都不对
答案
单选题
金融机构应当履行大额交易和可疑交易报告义务,向()报送大额和可疑交易报告。
A.保监会 B.中国人民银行 C.政府 D.中国反洗钱监测中心
答案
多选题
金融机构应当按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所附的大额和可疑交易报告要素表,提供——的交易信息,制作大额交易报告和可疑交易报告的电子文件()。
A.真实 B.连续 C.完整 D.准确
答案
单选题
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,以下说法错误的是()。(1)对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应分别提交大额交易报告和可疑交易报告(2)对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构只需提交可疑交易报告(3)交易同时符合两项以上大额交易标准的,金融机构应当分别提交大额交易报告(4)交易同时符合两项以上大额交易标准的,金融机构只需提交其中一项大额交易报告
A.(1)(3) B.(2)(4) C.(1) D.(3)
答案
单选题
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应()
A.分别提交大额交易报告和可疑交易报告 B.报告大额交易报告 C.报告可疑交易报告 D.提交大额交易报告或可疑交易报告均可
答案
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