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根据《证券投资基金法》,基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的,处( )。
单选题
根据《证券投资基金法》,基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的,处( )。
A. 1万元以上30万元以下罚款
B. 10万元以上30万元以下罚款
C. 1万元以上50万元以下罚款
D. 10万元以上50万元以下罚款
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单选题
根据《证券投资基金法》,基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的,处( )。
A.1万元以上30万元以下罚款 B.10万元以上30万元以下罚款 C.1万元以上50万元以下罚款 D.10万元以上50万元以下罚款
答案
单选题
基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的,处( )。
A.1万元以上30万元以下罚款 B.10万元以上30万元以下罚款 C.1万元以上50万元以下罚款 D.10万元以上50万元以下罚款
答案
单选题
《证券投资基金法》规定基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构、基金投资顾问机构及其从业人员、基金评价机构及其从业人员等基金服务机构都必须履行的法定义务不包括()。
A.勤勉尽责,恪尽职守 B.建立应急等风险管理制度和灾难备份系统 C.确保基金销售结算资金安全、及时划付 D.不得泄露与基金额持有人、基金投资运作相关的非公开信息
答案
多选题
根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》,基金销售机构包括()。
A.商业银行 B.政策性银行 C.证券公司 D.专业基金销售机构
答案
单选题
根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》,基金销售机构不包括( )。
A.商业银行 B.政策性银行 C.证券公司 D.专业基金销售机构
答案
单选题
根据《证券投资基金销售管理办法》,基金销售机构可以( )。
A.委托其他机构代为办理基金的销售 B.合理预测基金的投资业绩 C.按照基金合同的约定和招募说明书的规定向投资人收取销售费用 D.在确保无风险的条件下,临时挪用基金份额持有人的认购资金,并及时归还
答案
单选题
关于基金服务机构的法律责任,下列选项中正确的有( )。①基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的,处10万元以上30万元以下罚款②基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的,处5万元以上10万元以下罚款③基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的,处10万元以上30万元以下罚款④基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的,处5万元以上10万元以下罚款
A.①③ B.②④ C.②③ D.①②
答案
单选题
关于基金服务机构的法律责任,下列选项中正确的有( )。①基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的,处1〇万元以上30万元以下罚款②基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的,处5万元以上10万元以下罚款③基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的,处10万元以上30万元以下罚款④基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的,处5万元以上10万元以下罚款
A.①③ B.②④ C.②③ D.①②
答案
单选题
《证券投资基金销售管理办法》规定,基金销售机构应当注重根据基金投资者的()销售不同风险等级的产品
A.风险承受能力 B.愿意承受的风险 C.不同收益预期 D.不同资产规模
答案
单选题
根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》,基金销售机构包括( )。①商业银行②政策性银行③证券公司④专业基金销售机构
A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②④
答案
热门试题
按照《证券投资基金销售管理办法》,代销机构从事基金销售活动时,不违反规定的做法是( )。
根据《证券投资基金法》,中国证券投资基金业协会的权利机构是()
根据《证券投资基金法》,中国证券投资基金业协会的权力机构是()。
根据《证券投资基金法》,中国证券投资基金业协会的权力机构是()。
根据《证券投资基金法》,中国证券投资基金业协会的权力机构是( )。
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,可以从事基金代销业务的机构包括()
按照《证券投资基金法》的规定,基金财产不得用于下列()投资活动。
基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的,应当按照()的规定进行备案。
基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的,应当按照( )的规定进行备案。
为了加强基金销售机构人员的管理,规范基金销售机构人员的销售行为,提高基金销售机构人员的职业水准,( )先后颁布了《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》,对基金销售机构人员行为规范做出了明确的规定。
按照《证券投资基金销售管理办法》,代销机构从事基金销售活动时,正确的做法是( )。
《证券投资基金销售管理办法》作出规定,要求基金销售机构应当注重根据投资者的( )销售不同风险等级的产品。
根据《证券投资基金法》的规定,公募证券投资基金的基金合同生效日为()。
按照《证券投资基金销售管理办法》,下面属于证券公司代销公募基金时不得存在的是()。①采取抽奖的方式销售基金②以低于成本的销售费用销售基金③未按规定公告擅自变更基金的发售日期④采取送保险的方式销售基金
根据《证券投资基金法》的规定,证券投资基金的基金财产不得用于投资或者活动的范围有()
根据《证券投资基金法》规定的基金服务机构类型、职责和规范,以下属于基金服务机构的是()。Ⅰ.基金销售机构Ⅱ.份额登记机构Ⅲ.基金评价机构Ⅳ.受基金托管人委托的律师事务所
根据《证券投资基金法》的规定,证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起( )日内聘请法定验资机构验资。
根据《证券投资基金法》的规定,证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资
按照《证券投资基金销售管理办法》,下列可以作为基金代理销售资格的机构有( )。
按照《证券投资基金销售管理办法》,代销机构从事基金销售活动时,正确的做法是( )。
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