多选题

证券公司风险控制指标达到预警标准的,中国证监会派出机构可采取的措施包括()。

A. 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施
B. 停止批准增设收购营业性分支机构
C. 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平
D. 限制转让财产或在财产上设定其他权利

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多选题
证券公司风险控制指标达到预警标准的,中国证监会派出机构可采取的措施包括()。
A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施 B.停止批准增设收购营业性分支机构 C.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平 D.限制转让财产或在财产上设定其他权利
答案
多选题
期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会派出机构可以采取()措施。
A.向公司出具警示函,并抄送其全体股东 B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平 C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响 D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
答案
多选题
期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会派出机构应视情况采取的措施有()。
A.向公司出具关注函,并抄送其主要股东 B.对公司高级管理人员进行监管谈话 C.要求公司进行重大业务决策时,至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告 D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
答案
多选题
期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。中国证监会派出机构应视情况采取下列措施()。
A.向公司出具关注函,并抄送其主要股东 B.对公司高级管理人员进行监管谈话 C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告 D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
答案
单选题
期货公司风险监管指标达到预警标准的,在风险预警期内,中国证监会派出机构视情况采取的措施不包括()。
A.暂停期货公司经纪业务 B.要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告 C.要求期货公司进行重大业务决策时,应当至少提前 5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对风险监管指标的影响 D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
答案
多选题
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,证监会派出机构区别情形,对其采取的措施包括( )。
A.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平 B.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率,并提交有关风险控制指标水平的报告 C.要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告 D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施
答案
多选题
期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期,在风险预警期内,中国证监会派出机构可视情况采取的措施有()。
A.要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告 B.期货公司未能有效履行相关要求的,中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函监管谈话等监管措施 C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响 D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
答案
单选题
期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于()向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告
A.当日 B.两天内 C.三天内 D.一周内
答案
多选题
期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明( )。
A.对公司的影响 B.解决问题的具体措施 C.原因 D.解决问题的期限
答案
判断题
期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在7个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。( )
答案
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期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在()个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当采取的措施有( )。 期货公司风险监管指标达到预警值标准的,中国证监会派出机构应视情况采取的措施有()。 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,对其采取()措施。 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明( )。 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,对其采取(  )的措施。 按照《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,还应当向公司()书面报告。 按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,还应当向公司()书面报告。 按照《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,还应当向公司()书面报告 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施( )。 按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,还应当向公司( )提交书面报告。 按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,还应当向全体董事和全体股东书面报告。 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,公司进行重大业务决策时至少要提前()个工作日向证监会派出机构报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和风控指标的影响。 中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准是()。 中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有( )。 中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有()。 中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有()。 期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。 对于“不得高于”一定标准的风险监管指标,当风险监管指标达到规定标准的80%时,就属于中国证监会设置的预警标准。( ) 对于“不得高于”一定标准的风险监管指标,当风险监管指标达到规定标准的100%时,就属于中国证监会设置的预警标准。()
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