单选题

金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度,按照规定了解客户的交易目的和交易性质,有效识别交易的()

A. 受益所有人
B. 控制人
C. 对手方
D. 委托人

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单选题
金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度,按照规定了解客户的交易目的和交易性质,有效识别交易的()
A.受益所有人 B.控制人 C.对手方 D.委托人
答案
多选题
关于金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度,下述描述正确的有()
A.对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别,要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记,客户身份信息发生变化时,应当及时予以更新 B.按照规定了解客户的交易目的和交易性质,有效识别交易的受益人 C.在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的,应当重新识别客户身份 D.保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别,并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息
答案
多选题
根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构应当建立客户身份识别制度,按照规定了解客户的()
A.交易性质 B.交易目的 C.人民法院 D.交易的资金风险
答案
多选题
根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构应当建立客户身份识别制度,按照规定了解客户的()
A.交易性质 B.交易目的 C.交易的资金风险 D.交易的受益人
答案
单选题
金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度,下列做法错误的是( )。
A.客户由他人代理办理业务时,应当同时对代理人和被代理人的身份证件进行核对并登记 B.不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易 C.要求金融机构为其提供一次性金融服务时,可以不提供身份证件 D.对先前获得的客户身份资料的真实性有疑问的,应当重新识别客户身份
答案
单选题
金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度,下列做法错误的是()。  
A.客户由他人代理办理业务时,应当同时对代理人和被代理人的身份证件进行核对并登记 B.不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易 C.要求金融机构为其提供一次性金融服务时,可以不提供身份证件 D.对先前获得的客户身份资料的真实性有疑问的,应当重新识别客户身份
答案
多选题
金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度,下列有关客户身份识别中说法正确的有()
A.金融机构在为客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,无论金额大小都应当要求客户出示真实有效的身份证或其他身份证明文件,进行核对并登记 B.金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户 C.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的,应当重新识别客户身份 D.金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向有关部门核实客户的有关身份信息
答案
主观题
金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录什么制度
答案
多选题
金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度。在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的有疑问的,应当重新识别客户身份()
A.可行性 B.真实性 C.完整性 D.准确性 E.有效性
答案
单选题
银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份识别制度,遵循的原则()
A.“以客户为中心” B.“了解你的客户” C.“客户至上” D.“为客户保密”
答案
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金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易保存制度。客户身份资料在业务关系结() 金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,客户身份资料在()应当至少保存5年 金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,金融机构应当( )。 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照()原则,妥善保存客户身份资料和交易记录。 金融机构应该按照规定建立和实施制度() 《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构应当按照规定无需建立客户身份识别制度。() 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当按照(),妥善保存客户身份资料和交易记录。 银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份识别制度,遵循的原则,针对不同客户、业务关系或者交易,采取有效措施() 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当按照__原则妥善保存客户身份资料和交易记录() 金融机构应当遵循什么原则,建立健全和执行客户身份识别制度 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当按照什么原则妥善保存客户身份资料和交易记录() 在我国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度,大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务。 ( ) 按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定,金融机构应向()提交可疑行为报告。 《反洗钱法》规定金融机构应建立客户身份识别制度,请问客户身份识别制度有几项要求? 金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易保存制度,客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存( )年。 金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存() 金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易保存制度。客户身份资料在业务关系结束后,客户交易信息在交易结束后,应当至少保存()年。 金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存年() 金融机构按照规定建立客户身份资料制度,客户身份资料在业务关系结束后至少保存二年。 任何金融机构都必须按照反洗钱法律规定建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。---法律合规部()
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