单选题

销售合规性风险管理主要的措施有()。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.对销售协议进行合规审核Ⅲ.制定适当的销售政策和监督措施Ⅳ.加强销售行为的规范和监督

A. Ⅰ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题
销售合规性风险管理主要的措施有()。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.对销售协议进行合规审核Ⅲ.制定适当的销售政策和监督措施Ⅳ.加强销售行为的规范和监督
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施包括()。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构Ⅳ.严格遵守资金清算制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
销售合规性风险管理主要措施不包括()。
A.对宣传推介材料进行合规审核 B.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守 C.加强对异常交易的跟踪、监测和分析 D.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
答案
单选题
销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构 C.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守 D.加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
答案
单选题
合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.管理合规性风险Ⅱ.投资合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理的主要措施包括()。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构Ⅳ.加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导一欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任Ⅲ.制定适当的销售政策和监督措施Ⅳ.信息披露前应经过必要的合规性审查
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
合规风险的主要种类包括(  )。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
单选题
关于基金宣传推介材料,下列合规的是( )。
A.转载财经专业知名人士对本基金的评论及推荐内容 B.承诺保底或本金不受损失 C.登载基金管理人管理的其他基金的过往业绩 D.预测基金业绩
答案
单选题
下列属于销售合规性风险管理措施的是()。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守Ⅲ.建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任Ⅳ.对销售协议的签订进行合规审查,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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热门试题
下列属于销售合规性风险管理措施的是()。I.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守Ⅲ.建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任Ⅳ.对销售协议的签订进行合规审查,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括()。 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括(  )。 下列属于合规风险的是()。Ⅰ投资合规性风险Ⅱ销售合规性风险Ⅲ市场波动合规性风险Ⅳ反洗钱合规性风险 下列属于合规风险的是()。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险 合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外,还包括()。 投资合规性风险管理主要措施不包括( )。 投资合规性风险管理主要措施不包括()。 投资合规性风险管理主要措施不包括( )。 投资合规性风险管理主要措施不包括( ) 信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。 关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是()Ⅰ、在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一 信息披露合规性风险管理主要措施不包括( )。 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括(     )。 (2019年真题)关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是( )。Ⅰ 在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一 关于投资合规性风险管理主要措施,错误的是()。 贷款合规性和风险审查主要是对下列哪些方面的合规性进行审查? 关于基金宣传推介材料的内容,以下表述合规的是()。 下列属于信息披露合规性风险管理主要措施的是( )。
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