在发行申请发审会后、申请文件封卷前，保荐机构在持续尽职调查的基础上向中国证监会出具专业意见，就发审会审核后是否发生重大事项发表意见，同时应督促相关中介机构就发审会审核后是否发生重大事项发表专业意见。（）

以下关于会后事项说法正确的有( )。 Ⅰ.过会后变更保荐机构，需重新履行申报程序 Ⅱ.过会后变更老股转让方案，需重新上会审核 Ⅲ.过会后更换签字注册会计师，保荐机构通过重新尽职调查复核后认为新出具的文件与原机构出具的文件内容有重大差异，需重新提交发审会审核 Ⅳ.过会后发行人提出增加募集资金需求量的，重需重新提交发审会审核 提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时保荐人的尽职调查责任终止。（ ） 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构更换相关要求的表述，正确的是（）。<br/>Ⅰ．刊登证券发行募集文件前拟终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当先向中国证监会报告，获得中国证监会许可<br/>Ⅱ．刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，发行人再次申请发行证券的，可以另行聘请保荐机构<br/>Ⅲ．持续督导期内，保荐机构被撤销保荐机构资格的，发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构 发行人保荐机构报送发行申请文件在提交发审委审核之前，应当根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。（） 以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有（　　）。 Ⅰ．更换律师或会计师的，保荐人应对更换后的机构出具的专业报告重新履行核查义务 Ⅱ．发审会后变更保荐人的，应该重新履行申报程序，原则上应重新上发审会 Ⅲ．发审会后不允许变更保荐人 Ⅳ．律师因经办发行上市业务受到中国证监会处罚而被更换，更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告，但不需要重新上发审会 保荐人应在发行保荐书中列明的承诺事项有( )。 Ⅰ.保荐机构承诺已按照有关规定，对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查，同意推荐发行人证券发行上市 Ⅱ.发行人申请文件不存在重大遗漏 Ⅲ.发行人申请文件表达意见的依据充分合理 Ⅳ.申请文件与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异 Ⅴ.保证保荐书不存在虚假记载 保荐期限从中国证监会正式受理公司申请文件到核准为尽职推荐阶段，其后为持续督导阶段。（） 第 137 题 发行人在通过发审会后更换中介机构的，不需重新上发审会。（　　） 保荐机构和保荐人应当尽职调查,对发行人申请文件,信息披露资料进行审慎核查,向[ ]出具保荐意见,并对相关文件的真实性,准确性和完整性负连带责任 保荐机构和保荐人应当尽职调查,对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查,向()出保荐意见,并对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任。 提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循( )的原则，继续认真履行尽职调查义务。 证券发行上市保荐业务工作底稿的第一部分为保荐机构尽职调查文件，其中包括()。Ⅰ.发行人基本情况调查Ⅱ.访谈提纲记录Ⅲ.上市申请文件及证券登记公司文件Ⅳ.同业竞争与关联交易调查 发审会后至封卷期间，如果发行人( )，封卷材料中的募集说明书应包括初次申报时的募集说明书以及根据发审会意见修改并根据新公告内容更新的募集说明书。 提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新殷发行申请进入核准阶段，则此时保荐人（主承销商）的尽职调查责任终止。 发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。(　　) 以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有（　　）。 Ⅰ．更换律师或会计师的，保荐人应对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务 Ⅱ．发审会后变更保荐人的，应该重新履行申报程序，原则上应重新上发审会 Ⅲ．发审会后不允许变更保荐人 Ⅳ．律师因经办发行上市业务受到中国证监会处罚而被更换，更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告，但不需要重新上发审会 证券公司从事发行上市保荐业务，应向（　　）申请保荐机构资格。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构更换相关要求的表述，正确的是( )。Ⅰ 刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当先向证券交易所报告Ⅱ 刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，发行人再次申请发行证券的，可以另行聘请保荐机构Ⅲ 持续督导期内，保荐机构被撤销保荐业务资格的，发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中国证监会可以为其指定保荐机构Ⅳ 持续督导期内，另行聘请保荐机构的，原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止Ⅴ 刊登证券发行募集文件以后在持续督导期间内终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因 根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，保荐业务工作底稿至少应当包含的内容有（）。<br/>Ⅰ．保荐机构对项目进行立项、内核所形成的文件资料<br/>Ⅱ．保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料<br/>Ⅲ．发行申请文件、反馈意见的回复，询价与配售文件以及上市申请和登记的文件<br/>Ⅳ．保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志<br/>Ⅴ．律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证 以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有( )。 Ⅰ.更换律师或会计师的，保荐人应对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务。 Ⅱ.发审会后变更保荐人的，应该重新履行申报程序，原则上应重新上发审会 Ⅲ.发审会后不允许变更保荐人 Ⅳ.律师因经办发行上市业务受到中国证监会处罚而被更换，更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告，但不需要重新上发审会 Ⅴ.更换会计师的，更换后的会计师或会计师事务所应重新履行尽职调查程序，对申请首次公开发行股票公司的审计报告，出具新的专业报告