单选题

下列选项中,有关属于从业人员一般性禁止行为而非证券投资咨询人员的特定禁止行为的是( )。

A. 编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
B. 向委托人承诺证券投资收益
C. 与委托人约定分享证券投资收益
D. 接受他人委托从事证券投资

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单选题
下列选项中,有关属于从业人员一般性禁止行为而非证券投资咨询人员的特定禁止行为的是( )。
A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 B.向委托人承诺证券投资收益 C.与委托人约定分享证券投资收益 D.接受他人委托从事证券投资
答案
多选题
证券业从业人员的一般性禁止性行为包括( )。
A.内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动 B.对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券. C.从事与其履行职责有利益冲突的业务 D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
答案
单选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,下列不属于证券从业人员禁止的行为有()。
A.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场 B.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 C.兼任与其履行职责无利益冲突的职位 D.买卖法律明文禁止买卖的证券
答案
单选题
下列选项中,( )不属于一般性政策工具。
A.存款准备金 B.再贷款与再贴现 C.抵押补充贷款 D.公开市场业务
答案
单选题
下列选项,符合一般从业人员职业规范要求的是()。
A.男服务员要留胡须,以保持男性的阳刚之气 B.女服务员要梳时尚发型,以展示新时代的女性形象 C.男服务员要定时理发,以保持面部和头型的整洁 D.女服务员要浓墨重粉,以凸显女性的魅力
答案
单选题
下列选项中,不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为是()。
A.从事或协同他人从事欺诈 B.编造 C.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 D.拒绝对客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
答案
多选题
证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务,下列选项中属于从业人员应当保守的有()。
A.国家秘密 B.所在机构的商业秘密 C.客户的商业秘密 D.个人隐私
答案
单选题
根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》,从业人员等级类别设为(  )。①证券经纪人②证券投资咨询③保荐代表人④一般证券业务
A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④
答案
单选题
下列选项中,不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为的是()。
A.不保证客户的投资收益 B.编造 C.损害社会公共利益 D.从事与其履行职责有利益冲突的业务
答案
单选题
下列选项中,不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为的是()
A.不保证客户的投资收益 B.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 C.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益 D.从事与其履行职责有利益冲突的业务
答案
热门试题
根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》,从业人员等级类别设为()。<br/>①证券经纪人<br/>②证券投资咨询<br/>③保荐代表人<br/>④一般证券业务 根据《证券从业人员职业道德准则》,下列属于证券从业人员职业道德准则的有()。   就一般性秘书工作而言,秘书从业人员的培养应该以通才型人才为主要目标。 下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是()。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.期货经纪公司从业人员Ⅲ.银行从业人员Ⅳ.证券交易所从业人员 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益欺诈行为(  ) 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为() 下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有( )。 下列选项中属于中央银行一般性货币政策工具的有(  )。 下列选项中属于中央银行一般性货币政策工具的有(  )。 下列属于一般性差错的是() 下列属于一般性差错的是() 下列行为( )是证券从业人员保证性的行为。 下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是(  )。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.期货经纪公司从业人员Ⅲ.银行从业人员Ⅳ.证券交易所从业人员 下列属于投资咨询机构及其从业人员的禁止性的行为有( )。 下列各项属于证券业从业人员的有( )。 证券公司的从业人员的特定禁止行为包括() 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为 (  ) 证券业从业人员的—般性禁1卜行为包括()。 下列选项中,属于单位从业人员的有()。 下列选项中属于期货从业人员的是()。
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