多选题

证券公司有下列(  )情形之一的,国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管;情节严重的,可以对该证券公司进行接管。

A. 治理混乱,管理失控
B. 挪用客户资产并且不能自行弥补
C. 在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大
D. 风险控制指标不符合规定,发生重大财务危机

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多选题
证券公司有下列哪些情形之一的,须经国务院证券监督管理机构批准?( )
A.经纪类证券公司转换为综合类证券公司 B.证券公司设立或撤销分支机构 C.证券公司变更公司章程 D.证券公司合并,分立
答案
多选题
证券公司同时有(  )情形的,国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。
A.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险 B.不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力 C.需要动用证券投资者保护基金 D.证券公司出现亏损
答案
多选题
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列哪些业务()。
A.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 B.发行证券保险和吸收社会资金,投资理财 C.证券投资咨询和证券承销与保荐 D.证券经纪 E.证券资产管理
答案
多选题
证券公司有下列(  )情形之一的,国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管;情节严重的,可以对该证券公司进行接管。
A.治理混乱,管理失控 B.挪用客户资产并且不能自行弥补 C.在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大 D.风险控制指标不符合规定,发生重大财务危机
答案
多选题
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营()部分或者全部业务。
A.证券自营 B.有价证券投资 C.证券承销与保荐 D.证券投资咨询 E.证券经纪
答案
多选题
根据《证券法》规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营的业务有()。
A.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 B.证券持有人名册登记 C.证券承销与保荐 D.接受客户的全权委托
答案
多选题
证券公司的风险控制指标不符合规定,国务院证券监督管理机构责令其改正,证券公司逾期不改正的,国务院证券监督管理机构有权采取下列哪些措施?( )
A.限制业务活动 B.限制分配红利 C.限制转让财产 D.责令更换总经理
答案
多选题
证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有()。
A.设立或撤销分支机构 B.变更注册资本 C.更换总经理 D.更换法定代表人
答案
多选题
证券公司在下列事项,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有().
A.设立或撤消分支机构 B.变更注册资本 C.更换总经理 D.更换法定代表人
答案
单选题
国务院证券监督管理机构包括()Ⅰ、国务院证券监督管理机构Ⅱ、国务院证券监督管理机构的派出机构Ⅲ、证券交易所Ⅳ、行业协会与证券
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有(  )。 经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可依法经营()业务。 下列情形中,应当经国务院证券监督管理机构批准的有( )。 Ⅰ.证券公司增加注册资本; Ⅱ.证券公司减少注册资本; Ⅲ.证券公司合并; Ⅳ.证券公司撤销境内分支机构。 证券公司变更下列哪些事项时不必经过国务院证券监督管理机构批准()。 经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营的部分或者全部业务包括() 经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准,保险公司可以设立()。 经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准,保险公司可以设立( )。 我国《证券法》规定,证券公司(),必须经国务院证券监督管理机构批准。 证券公司的以下行为中,不需经国务院证券监督管理机构批准的有() 证券公司的以下行为中,不需经国务院证券监督管理机构批准的有:( ) 证券公司的以下行为中,不需经国务院证券监督管理机构批准的有: 证券公司的以下行为中,不需经国务院证券监督管理机构批准的有: 根据《证券法》的规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营的业务包括() 我国《证券法》规定,证券公司(  ),必须经国务院证券监督管理机构批准。 证券市场的监管机构包括( )。 Ⅰ.国务院证券监督管理机构; Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构; Ⅲ.证券登记结算公司; Ⅳ.行业协会。 《证券公司监督管理条例》第十条规定,证券公司变更( )时,应当经国务院证券监督管理机构批准。 证券公司的以下行为中,不是必需经国务院证券监督管理机构批准的有:() 国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。 证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告;证券公司未解除其职务的,国务院证券监督管理机构应当() 下列证券发行需要国务院证券监督管理机构核准的有()
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