单选题

有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。

A. 合规负责人
B. 合规部
C. 证券安全监管负责人
D. 监事会

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单选题
有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查,监督或者检查()
A.合规部 B.监事会 C.合规负责人 D.安全监管负责人
答案
单选题
有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。
A.合规负责人 B.合规部 C.证券安全监管负责人 D.监事会
答案
单选题
证券公司设(),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
A.独立董事 B.监事 C.合规负责人 D.董事会秘书
答案
单选题
证券公司设( ),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
A.合规负责人 B.合规部 C.证券安全监管负责人 D.监事会
答案
单选题
对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。
A.独立董事 B.董事会秘书 C.董事会执行委员会 D.合规负责人
答案
单选题
(2017年真题)有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是(  )。
A.合规负责人 B.合规部 C.证券安全监管负责人 D.监事会
答案
判断题
在我国期货公司中,合规审查部门对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
答案
判断题
期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。( )
答案
单选题
期货公司应当设立(),对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
A.董事会 B.风险管理部门或者岗位 C.首席风险官 D.合规审查部门或者岗位
答案
单选题
期货公司应当设立(),对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
A.审查部门 B.审查部门和稽查部门 C.风险管理部门 D.合规审查部门或者岗位
答案
热门试题
期货公司()负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 期货公司应当设立( )审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 期货公司应当设立()审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 期货公司应当设( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 期货公司的董事,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 期货公司应当设( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 期货公司应当设(),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。? 在我国期货公司中,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核的部门是()。 期货公司应当设首席财务官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。(  ) 首席风险官负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是( )。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是( )O 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是()。 证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查。下列关于合规负责人的说法,正确的有( )。 ①合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可;②合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务;③合规负责人发现违法违规行为,应当向公司章程规定的机构报告,同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告;④证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起5个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司( )。 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司( )。 合规负责人应当按照的要求和公司规定,对证券经营机构及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查() 下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的有(  )。I.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ.发现违法违规行为,应当向公司章程规定的机构报告,同时向国务院证券监督管理机构或肯有关自律组织报告Ⅲ.证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构Ⅳ.合规负责人由股东大会决定聘任 下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的有( )。Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ.发现违法违规行为,应当向公司章程规定的机构报告,同时向国务院证券监督管理机构或肯有关自律组织报告Ⅲ.证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构Ⅳ.合规负责人由股东大会决定聘任 (  )对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。
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