多选题

以下非法出具金融票证和对违法票据承兑、付款、保证问题查账取证方法的有()

A. 审查票据票面要素是否齐全、有效,背书是否连续。
B. 承兑、贴现、转贴现、现贴现的商业汇票是否以真实合法商品交易为基础。
C. 向税务登记管理部门征询核对大额票据、连号票据的完税证明跟单资料。
D. 承兑业务是否有真实的贸易背景、是否在授信额度内

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多选题
以下非法出具金融票证和对违法票据承兑、付款、保证问题查账取证方法的有()
A.审查票据票面要素是否齐全、有效,背书是否连续。 B.承兑、贴现、转贴现、现贴现的商业汇票是否以真实合法商品交易为基础。 C.向税务登记管理部门征询核对大额票据、连号票据的完税证明跟单资料。 D.承兑业务是否有真实的贸易背景、是否在授信额度内
答案
多选题
《金融违法行为处罚办法》规定:金融机构对违反票据法规定的票据,不得承兑、贴现、付款或者保证。金融机构对违反票据法规定的票据,予以承兑、贴现、付款或者保证的,应当进行以下处理()。
A.给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,没有违法所得的,处5万元以上30万元以下的罚款 B.对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予留用查看直至开除的纪律处分 C.情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证 D.构成对违法票据承兑、付款、保证罪或者其他罪的,依法追究刑事责任
答案
多选题
《金融违法行为处罚办法》规定:金融机构对违反票据法规定的票据,不得承兑、贴现、付款或者保证。金融机构对违反票据法规定的票据,予以承兑、贴现、付款或者保证的,应当进行以下处理:
A.给予警告,没收违法所得,并处违法所得 B.对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予留用查看直至开除的纪律处分 C.情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证 D.构成对违法票据承兑、付款、保证罪或者其他罪的,依法追究刑事责任
答案
判断题
对违法票据承兑、付款、保证罪,指金融机构工作人员在票据业务中,对违反票据法规定的票据予以承兑、付款或保证,造成金融机构重大损失的行为()
答案
单选题
《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构对违反()规定的票据,不得承兑、贴现、付款或者保证
A.劳动法 B.合同法 C.票据法 D.会计法
答案
判断题
对违法票据承兑、付款、保证罪的主观方面是故意()
答案
判断题
对违法票据承兑、付款、保证罪的主观方面是故意。( )
答案
判断题
对违法票据承兑、付款、保证罪的主观方面只能是故意。()  
答案
单选题
《金融违法行为处罚办法》规定金融机构对违反票据法规定的票据,予以承兑、贴现、付款或者保证的,应当()。
A.给予警告,没收违法所得,并处违法所得 B.对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予留用查看直至开除的纪律处分 C.情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证 D.情节特别严重的,由监管部门直接对有关责任人员采取强制措施
答案
判断题
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答案
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