单选题

下列关于机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,处罚错误的是()

A. 由证券协会责令改正
B. 拒不改正的,由中国证监会对其机构给予纪律处分
C. 拒不改正的,由证券业协会对其直接责任人员给予纪律处分
D. 情节严重的,由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款

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单选题
下列关于机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,处罚错误的是( )。
A.由证监会责令改正 B.拒不改正的,由证券业协会对其机构给予纪律处分 C.拒不改正的,由证券业协会对其直责任人员给予纪律处分 D.情节严重的,由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款
答案
单选题
下列关于机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,处罚错误的是()
A.由证券协会责令改正 B.拒不改正的,由中国证监会对其机构给予纪律处分 C.拒不改正的,由证券业协会对其直接责任人员给予纪律处分 D.情节严重的,由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款
答案
单选题
下列关于机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,处罚错误的是()。
A.由证监会责令改正 B.拒不改正的,由证券业协会对其机构给予纪律处分 C.拒不改正的,由证券业协会对其直接责任人员给予纪律处分 D.情节严重的,由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款
答案
单选题
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由( )责令改正。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.公安局 D.证券交易所
答案
单选题
根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定,证券经营机构办理执业证书申请过程中发生( )行为,由中国证券业协会责令改正。 ①弄虚作假 ②徇私舞弊 ③故意刁难有关当事人 ④不按规定履行报告义务
A.①②③④ B.①② C.①②③ D.①②④
答案
单选题
根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定,证券经营机构办理执业证书申请过程中发生()行为的,由中国证券业协会责令改正。I.弄虚作假Ⅱ.徇私舞弊Ⅲ.故意刁难有关当事人Ⅳ.不按规定履行报告义务
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅳ D.I、Ⅲ
答案
单选题
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊的,由中国证券业协会责令改正 Ⅱ.机构办理执业证书申请过程中,不按规定履行报告义务且拒不改正的,由中国证监会对机构及其直接责任人员给予纪律处分 Ⅲ.机构办理执业证书申请过程中,不按规定履行报告义务且情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款 Ⅳ.机构办理执业证书申请过程中,故意刁难有关当事人且拒不改正的,由中国证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分
A.Ⅰ,Ⅳ B.Ⅱ,Ⅲ C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定,证券经营机构办理执业证书申请过程中发生()行为的,由中国证券业协会责令改正。Ⅰ.弄虚作假Ⅱ.徇私舞弊Ⅲ.故意刁难有关当事人Ⅳ.不按规定履行报告义务
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ
答案
单选题
超越权限批假或者徇私舞弊,弄虚作假,给予以上处分()
A.警告 B.记过 C.留用察看 D.解除劳动合同
答案
单选题
凡属弄虚作假、徇私舞弊取得学籍者,无论何时,一经查实()
A.不作处罚 B.勒令退学 C.即取消其学籍;情节恶劣的,移交有关部门查究
答案
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