多选题

财务顾问受托向中国证监会报送申报文件,应当在财务顾问报告中作出以下哪些承诺:()

A. 已按照规定履行尽职调查义务,有充分理由确信所发表的专业意见与收购人申报文件的内容不存在实质性差异;
B. 已对收购人申报文件进行核查,确信申报文件的内容与格式符合规定;
C. 有充分理由确信本次收购符合法律、行政法规和中国证监会的规定,有充分理由确信收购人披露的信息真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏;
D. 就本次收购所出具的专业意见已提交其内核机构审查,并获得通过;
E. 在担任财务顾问期间,已采取严格的保密措施,严格执行内部防火墙制度;
F. 与收购人已订立持续督导协议。

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多选题
财务顾问受托向中国证监会报送申报文件,应当在财务顾问报告中作出以下哪些承诺:()
A.已按照规定履行尽职调查义务,有充分理由确信所发表的专业意见与收购人申报文件的内容不存在实质性差异; B.已对收购人申报文件进行核查,确信申报文件的内容与格式符合规定; C.有充分理由确信本次收购符合法律、行政法规和中国证监会的规定,有充分理由确信收购人披露的信息真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏; D.就本次收购所出具的专业意见已提交其内核机构审查,并获得通过; E.在担任财务顾问期间,已采取严格的保密措施,严格执行内部防火墙制度; F.与收购人已订立持续督导协议。
答案
单选题
财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会报告,申请撤回申报文件,并说明原因。
A.1 B.5 C.10 D.20
答案
单选题
财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会报告,申请撤回申报文件,并说明原因。
A.3 B.4 C.5 D.6
答案
单选题
财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会报告,申请撤回申报文件,并说明原因。
A.3 B.5 C.7 D.10
答案
单选题
财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在( )工作日内向中国证监会报告。
A.3 B.5 C.10 D.15
答案
单选题
财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。
A.3 B.5 C.7 D.14
答案
单选题
财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。
A.3 B.5 C.7 D.10
答案
单选题
财务顾问不再符合《财务顾问管理办法》规定条件的,应当在( )个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告,由中国证监会责令改正。
A.5 B.10 C.15 D.20
答案
单选题
财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会责令改正,整改期间()。
A.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务 B.已上投项目,监管机关中止审理 C.已上投项目,监管机关终止审理 D.不得接受新的上市并购重组财务顾问业务
答案
单选题
财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证券监督管理委员会报告,申请撤回申报文件,并说明原因。
A.1 B.5 C.10 D.20
答案
热门试题
财务顾问应当按照中国证监会的规定,对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查,出具财务顾问报告等。( ) 财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在()个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告,由中国证监会责令改正。 财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在()个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告,由中国证监会责令改正。   上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。 财务顾问及其财务顾问主办人未按规定填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》,或者申报文件制作质量低下的,中国证监会依据《证券法》第二百二十三条的规定对其采取监管措施。() 收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的,自收购人违规事实发生之日起( )年内,中国证监会不受理该财务顾问提交的上市公司并购重组申报文件。 下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中,正确的有( )。①申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格②财务顾问主办人不需具备证券从业资格③中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理④财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料 在申请财务顾问期间,文件内容发生重大变化的,财务顾问申请人应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会提交更新资料。 《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》规定的关注要点是对财务顾问从事相关并购重组业务的最低要求,财务顾问应当结合个案的实际情况,全面做好尽职调查工作,充分分析和揭示风险。财务顾问主办人未按规定填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》,或者申报文件制作质量低下的,中国证监会依据《证券法》第二百二十三条的规定对其采取监管措施。() 财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正,整改期间,(  )。 财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正,验收合格之前(  )。 中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,需要记入诚信档案的事项包括( )。 财务顾问应当建立健全内部报告制度,并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证,审慎回复。回复意见应当由(? ? )签名,并加盖财务顾问单位签章。 中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下()事项记入其诚信档案。 Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的 Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的 Ⅳ.持续督导期间,上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的 中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下( )事项记入诚信档案。 Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的 Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的 Ⅳ.持续督导期间,上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的 财务顾问应当建立健全内部报告制度,并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证,审慎回复。回复意见应当由()签名,并加盖财务顾问单位签章。 ①部门负责人 ②财务顾问的法定代表人或者其授权代表人 ③财务顾问主办人 ④项目协办人 财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的,中国证监会一般不会采取(  )。 财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件包括( )。 下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有( )。①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密,不得进行内幕交易③财务顾问应当按照中国证监会的要求,配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件,并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为,配合中国证监会依法进行调查④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训,接受后续教育 中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范,投资顾问是向( )提供投资建设,辅助投资者做出投资决策。
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